为所有关键业务支持过程制定操作风险标准和目标的是()。A.业务目标B.治理模式C.风险管理政策D.以上都不对

题目
为所有关键业务支持过程制定操作风险标准和目标的是()。

A.业务目标

B.治理模式

C.风险管理政策

D.以上都不对

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1.商业银行控制和检测操作风险的手段有 ( )。A损失事件的报告和数据收集B关键风险指标的检测C内部控制的测试和审查D新产品和新业务的风险评估

2.为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（ ）。A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

3.商业银行可以选择适当的方法对操作风险进行管理。具体的方法可包括()。A.评估操作风险和内部控制、损失事件的报告和数据收集B.关键风险指标的监测C.新产品和新业务的风险评估D.内部控制的测试和审查以及操作风险的报告

4.制定关键绩效指标评价标准的主要工作,一是设定绩效指标的权重,二是( )A. 确定关键绩效指标的评分标准B. 确定关键绩效指标的等级C确定每个绩效指标的等级的分数D确定关键绩效指标的尺度

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  • 第1题：

    关于操作风险的表述，以下错误的是（ ）。

    A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险
    B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险
    C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险
    D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险

    答案：D
    解析：
    操作风险包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险。

  • 第2题：

    以下关予操作风险评估方法的说法，不正确的是(?)。

    A.商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系
    B.在操作风险自我评估的过程中，可依据评审对象的不同，采用不同方法
    C.商业银行可根据关键风险指标所反映的风险评估结果进行优先排序
    D.商业银行应当基于操作风险自我评估法和关键风险指标法，定期对主要操作风险进行压力测试和情景分析

    答案：A
    解析：
    商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系，这是关于操作风险识别方法的说法。?

  • 第3题：

    证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括（ ）。
    A.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    B.制定完善的风险防范制度
    C.建立完善的技术系统
    D.制定业务紧急应变程序和操作流程


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根 据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常进行：①制定完善的风险防范制度和内 部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③要建 立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫 付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

  • 第4题：

    商业银行操作风险管理制度体系中的管理工具需要制定的管理办法包括（）。

    A.制定操作风险与控制自我评估
    B.业务连续性管理
    C.损失数据收集
    D.关键风险指标监测
    E.外包业务管理?

    答案：A,C,D
    解析：
    商业银行操作风险管理制度体系中的管理工具需要制定操作风险与控制自我评估、损失数据收集、关键风险指标监测等管理办法。
    其他操作风险管理：要制定业务连续性管理、新产品风险评估、外包业务管理、员工违规违纪行为处理等一系列制度体系，?保证全行操作风险管理工作有章可循、运行高效。?
    考点?
    操作风险管理框架?

  • 第5题：

    证券登记结算机构为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）

    A:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    B:制定业务紧急应变程序和操作流程
    C:建立完善的技术系统
    D:制定完善的风险防范制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常进行；①制定完善的风险防范制度和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程同时，为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

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