反洗部控制制度建设应遵循的基本原则不包括()A、全面性原则B、审慎性原则C、有效性原则D、相对性原则

题目
反洗部控制制度建设应遵循的基本原则不包括()

A、全面性原则

B、审慎性原则

C、有效性原则

D、相对性原则

相似考题

1.反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度

2.在反洗部控制制度建设上,金融机构总部的职责不包括()A、负责制定反洗部控制制度框架B、负责从操作、执行角度着手，制定贯彻落实规程C、负责工作任务的分解D、负责制定工作目标、落实标准

3.反洗部控制制度构成的要素不包括()A、控制环境B、人员评估C、控制活动D、信息交流

4.对金融机构反洗部控制制度的建设和运行进行监督不包括()A、各业务部门的自我监督和评价;B、接受合规管理部门的监督检查;C、接受人民银行的反洗调查;D、稽核部门开展独立的部审计。

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  • 第1题：

    反洗部控制制度中的核心管理制度不包括()

    A、客户身份识别制度

    B、客户身份资料和交易记录保存制度

    C、大额交易和可疑交易报告制度

    D、反洗保密制度


    参考答案：D

  • 第2题：

    以下属于反洗部控制制度中的核心管理制度的是()

    A、大额交易和可疑交易报告制度

    B、反洗绩效考核制度

    C、反洗部评估制度

    D、反洗监督检查、调查和保密制度


    参考答案：A

  • 第3题：

    组织人力资源管理制度建设应遵循哪些基本原则?


    答案：1.合法合理性原则;
    　　2.适用与发展变革相结合的原则;
    　　3.科学配套的原则;
    　　4.领导性与全员性相结合的原则。

  • 第4题：

    关于反洗控制度建设独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。


    参考答案：A

  • 第5题：

    反洗钱调查过程中应遵循哪些基本原则?


    答：合法 合理 效率 保密

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