简述反洗钱被监管主体的尽职责任。

题目

简述反洗钱被监管主体的尽职责任。

相似考题

1.2014 年，人民银行再次对反洗钱监管方式进行重大变革，将监管重心由强调金融机构反洗钱工作“有没有做”转移到()上来，进一步提高了反洗钱监管方法、手段及措施的灵活性、多样性和针对性，充分体现了风险为本监管理念。A.“是否合规”B.“有没有效”C.“是否尽职”D.“有没有报告”

2.尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。此题为判断题(对，错)。

3.金融监管机构是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。此题为判断题(对，错)。

4.简述被监管主体的主要反洗钱义务?

参考答案和解析
正确答案：（1）尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。 （2）尽职责任减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性，强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性。
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  • 第1题：

    狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:

    A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。

    B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

    C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

    D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。


    正确答案：D

  • 第2题：

    反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定，不能到达以下哪项目标？

    A.将抽象的反洗钱职责具体化为义务主体的反洗钱行动

    B.减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性

    C.减少了对反洗钱制度设计的需求

    D.强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性


    正确答案：C

  • 第3题：

    从事安全生产工作的社会主体包括（）。

    A社会责任主体

    B企业责任主体

    C中介服务主体

    D政府监管主体

    E集体责任主体


    B,C,D
    略

  • 第4题：

    关于尽职责任，以下说法错误的是:

    A.尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。

    B.尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务。

    C.尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，

    D.尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准


    正确答案：B

  • 第5题：

    当前我国反洗钱的被监管主体是:

    A.金融机构

    B.特定非金融机构

    C.金融机构和特定非金融机构

    D.金融机构和非金融机构


    正确答案：C

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