基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动:( )。A.签订新的销售协议B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购

题目
基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动:( )。

A.签订新的销售协议

B.宣传推介基金

C.发售基金份额

D.办理基金份额申购


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参考答案和解析
参考答案:ABCD
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  • 第1题:

    基金销售机构从事基金销售活动,有(  )情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款;基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。

    A.未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
    B.未按规定开立与基金销售有关的账户
    C.按规定使用基金宣传推介材料
    D.擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
    E.擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回

    答案:A,B,D,E
    解析:
    第九十条基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款:(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的;(2)未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户;(3)未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料;(4)违反本办法第五十七条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金;(5)未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议;(6)违反本办法第六十八条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料;(7)违反本办法第七十四条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回;(8)违反本办法第七十五条的规定,确定基金份额申购、赎回价格;(9)未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账;(10)从事本办法第八十二条规定禁止的行为;(11)未按照本办法第八十五条的规定进行自查,并编制监察稽核报告;(12)未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。

  • 第2题:

    (2019年)证券投资基金的销售人员包括()。
    Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第3题:

    证券投资基金的销售人员包括()。
    Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
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  • 第4题:

    证券投资基金的销售人员包括( )。
    Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第5题:

    证券投资基金的销售人员包括()。
    Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。