总公司()是公司反洗钱工作的牵头部门A.监察部B.风险管理部C.审计部D.流程管理部

题目
总公司()是公司反洗钱工作的牵头部门

A.监察部

B.风险管理部

C.审计部

D.流程管理部

相似考题

1.物业管理公司处理业主或是用人投诉的部门是()。A.管理部B.服务部C.监察部D.产业部

2.总行( )牵头跨境跨业、并表和国别风险管理;计量和评估全行国别风险，制定和监控国别风险管理限额。A.风险管理部B.国际业务部C.公司机构业务部D.授信管理部

3.以下哪些部门是分公司反洗钱领导小组成员部门?()A.业务管理中心B.监察审计部C.办公室D.各销售部门

4.以下哪两个部门属于七大风险牵头部门?()A、客户服务部B、综合办公室C、审计部D、风险管理部

参考答案和解析
答案：B
更多“总公司()是公司反洗钱工作的牵头部门 A.监察部B.风险管理部C.审计部D.流程管理部”相关问题

  • 第1题：

    以下属于商业银行内部风险控制部门的是( )。

    A．财务控制部门

    B．内部审计部门

    C．法律/合规部门

    D．风险管理委员会

    E．风险管理部


    正确答案：ABCDE
    解析：商业银行内部风险控制部门主要包括高级管理层、各级风险管理委员会、风险管理部门、财务控制部门、内部审计部门、法律/合规部门。

  • 第2题：

    反洗钱调查协助工作由()牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。

    A.风险管理部

    B.法律与合规部

    C.纪检监察部

    D.反洗钱领导小组办公室


    正确答案：D

  • 第3题：

    全面风险管理中，道德风险管理由()共同牵头。

    A.信贷管理部门和风险管理部门

    B.人力资源部门和监察部门

    C.人力资源部门和风险管理部门

    D.监察部门和法律合规部门


    正确答案：B

  • 第4题：

    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。

    A.监察稽核部，风险管理部
    B.合规部，风险部
    C.后台运营部，风险管理部
    D.监察稽核部，合规部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第5题：

    （）门是保险销售行为可回溯管理工作的牵头部门。

    • A、个险销售部
    • B、业务管理部
    • C、风险管理部
    • D、监察部

    正确答案:C

  • 第6题：

    总行客户风险分类管理工作的牵头管理部门是（）。

    • A、总行运营管理部
    • B、总行营运管理部
    • C、反洗钱工作领导小组

    正确答案:A

  • 第7题：

    各级公司内控监察部是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    省级分公司风险管理部反洗钱岗应当在大额交易发生之日起的（）个工作日内上报总公司。


    正确答案:3

  • 第9题：

    总行（）是全行声誉风险的牵头管理部门，负责声誉风险的各项管理工作，总行风险管理部负责组织建立声誉风险的识别、评估、监测、控制和报告机制，总行各部门对本条线范围内的声誉风险管理负有直接责任

    • A、行政管理部
    • B、办公室
    • C、监察部
    • D、保卫部

    正确答案:B

  • 第10题：

    上海银行反洗钱工作牵头管理部门是（）。

    • A、合规部
    • B、风险管理部
    • C、会计结算部
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    （）门是保险销售行为可回溯管理工作的牵头部门。
    A

    个险销售部

    B

    业务管理部

    C

    风险管理部

    D

    监察部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    上海银行反洗钱工作牵头管理部门是（）。
    A

    合规部

    B

    风险管理部

    C

    会计结算部

    D

    审计部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ()负责监督本行合规政策的执行情况，评价本行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会。

    A.内部审计部门

    B.纪检监察部

    C.法律合规部

    D.风险管理部


    正确答案：A

  • 第14题：

    下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?()

    A.各级行内控合规部门

    B.各级行安全保卫部

    C.各级行反洗钱工作领导小组

    D.各级行反洗钱处


    正确答案：A

  • 第15题：

    基金公司的投资管理部门包括（）。

    A.投资部

    B.风险管理部

    C.研究部

    D.交易部


    正确答案：ACD
    考核投资管理部下的3个部门；风险管理部属于风险管理部门。

  • 第16题：

    基金管理公司的风险管理部门包括（ ）。
    A.监察稽核部 B.市场部
    C.风险管理部 D.机构理财部


    答案：A,C
    解析：
    基金管理公司的风险管理部门包括监察稽核部和风险管理部。监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。

  • 第17题：

    根据《关于加强收付费作业环节反洗钱工作有关事宜的通知》要求，反洗钱大额交易由（）部门牵头报送

    • A、总部风险管理部
    • B、省公司财管中心
    • C、省公司业管中心
    • D、省公司风险管理部

    正确答案:D

  • 第18题：

    各级公司（）是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门

    • A、监察部
    • B、办公室
    • C、风险管理部
    • D、纪委

    正确答案:C

  • 第19题：

    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。

    • A、风险管理部
    • B、尽职调查中心
    • C、法律与合规部门
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第20题：

    总行反洗钱牵头管理部门为总行（）。

    • A、会计管理部
    • B、计划财务部
    • C、合规管理部
    • D、风险管理部

    正确答案:C

  • 第21题：

    反洗钱调查协助工作由（）牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。

    • A、风险管理部
    • B、法律与合规部
    • C、纪检监察部
    • D、反洗钱领导小组办公室

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱调查协助工作由（）牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。
    A

    风险管理部

    B

    法律与合规部

    C

    纪检监察部

    D

    反洗钱领导小组办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容