保险专业代理公司、保险经纪公司及其业务人员发现现金交易且达到大额交易报送标准的情况,应于交易之日起()个工作日内及时向公司业务经办部门报告,相关部门应在收到报告之日起的()个工作日内向本级公司风险管理部门报告,地市和县级风险管理部门应在收到报告之日起()个工作日内逐级向省级公司风险管理部门报告。A.2，5，4B.1，1，1C.2，1，1D.3，3，3

题目
保险专业代理公司、保险经纪公司及其业务人员发现现金交易且达到大额交易报送标准的情况,应于交易之日起()个工作日内及时向公司业务经办部门报告,相关部门应在收到报告之日起的()个工作日内向本级公司风险管理部门报告,地市和县级风险管理部门应在收到报告之日起()个工作日内逐级向省级公司风险管理部门报告。

A.2，5，4

B.1，1，1

C.2，1，1

D.3，3，3

相似考题

1.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告． ( )

2.各级公司应当按照属地原则,对被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪,或其他需要省分公司纳入监控的黑名单信息,在知道或应当知道名单信息之日起的()工作日内通知省级分公司风险管理部门,省级分公司风险管理部门应在收到通知之日起(D)工作日内录入反洗钱信息管理系统的司法黑名单中,经总公司审核同意后名单生效,并纳入异常交易监控范围。A.10个、10个B.5个、10个C.5个、5个D.5个、2个

3.总公司风险管理部反洗钱岗在大额交易发生之日起的5个工作日内向()报送大额交易报告。A.人民银行B.保监会C.中国反洗钱监测分析中心D.人民银行以及当地分支机构

4.各分公司发生重大案件或发现重大风险线索时,应及时向监管部门报告并开展风险排查,并在排查结束后()个工作日内向监管部门及总公司报送专项风险排查报告。A.6B.8C.9D.5

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  • 第1题：

    保险专业代理公司和保险经纪公司及其业务人员以现金方式收取保费的,但以转账方式与保险公司结算的,即使客户当日缴纳的现金保费金额达到大额现金交易报告标准的,保险公司无需提交大额现金交易报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第2题：

    护士在执业注册有效期内变更执业地点，向省级卫生行政主管部门报告后，收到报告的卫生行政主管部门应在收到报告之日起个工作日内为其办理变更手续。()

    A.5

    B.7

    C.10

    D.20


    参考答案：B

  • 第3题：

    证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司应当自每一会计年度结束之 日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

  • 第4题：

    某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%,根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证券业协会报告,说明基本情况和变化原因

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅰ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    参考答案：D

  • 第5题：

    证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。()


    答案：对
    解析：

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