各级公司应当按照属地原则,对被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪,或其他需要省分公司纳入监控的黑名单信息,在知道或应当知道名单信息之日起的()工作日内通知省级分公司风险管理部门,省级分公司风险管理部门应在收到通知之日起(D)工作日内录入反洗钱信息管理系统的司法黑名单中,经总公司审核同意后名单生效,并纳入异常交易监控范围。A.10个、10个B.5个、10个C.5个、5个D.5个、2个

题目
各级公司应当按照属地原则,对被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪,或其他需要省分公司纳入监控的黑名单信息,在知道或应当知道名单信息之日起的()工作日内通知省级分公司风险管理部门,省级分公司风险管理部门应在收到通知之日起(D)工作日内录入反洗钱信息管理系统的司法黑名单中,经总公司审核同意后名单生效,并纳入异常交易监控范围。

A.10个、10个

B.5个、10个

C.5个、5个

D.5个、2个

相似考题

1.发生以下哪些情形,各分支机构应及时内向总公司风险管理部报告重点可疑交易,并提交《涉及恐怖活动资产冻结登记簿》,由总公司核实确认()A.各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的B.各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的C.各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的D.各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的

2.由总公司统一维护的黑名单包括:()A.公司向第三方机构购买的黑名单信息B.根据人民银行、保监会等监管部门官方发布的恐怖活动组织、恐怖人员名单、制裁的国家和地区名单、部分司法调查人员名单以及外国政要等黑名单信息C.其他需要总公司纳入监控的黑名单信息D.被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪

3.地市级分公司渠道管理部门收到“黑名单”信息的来源部门是()。A.省分公司销售督察部B.市分公司销售督察部C.省分公司渠道部门D.总公司渠道部门

4.由省级分公司维护的黑名单包括:()A.被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪B.其他需要省分公司纳入监控的黑名单信息C.公司向第三方机构购买的黑名单信息D.根据人民银行、保监会等监管部门官方发布的恐怖活动组织、恐怖人员名单、制裁的国家和地区名单、部分司法调查人员名单以及外国政要等黑名单信息

参考答案和解析
答案：D
更多“各级公司应当按照属地原则,对被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪,或其他需要省分公司纳入监控的黑名单信息,在知道或应当知道名单信息之日起的()工作日内通知省级分公司风险管理部门,省级分公司风险管理部门应在收到通知之日起(D)工作日内录入反洗钱信息管理系统的司法黑名单中,经总公司审核同意后名单生效,并纳入异常交易监控范围。 ”相关问题

  • 第1题：

    地市级分公司应将“黑名单”报送给的部门是()。

    A.省分公司监察部

    B.省分公司销售督察部

    C.市分公司渠道管理部门

    D.保监局


    答案：BC

  • 第2题：

    认定为客户责任的,系统同时生成补费信息,()。发行服务机构自动下发状态名单,限制ETC通行,并通知客户7个工作日内补交通行费。

    A、追缴黑名单

    B、启用追缴黑名单

    C、列入追缴黑名单

    D、预生成追缴黑名单


    参考答案：D

  • 第3题：

    由总公司统一维护的黑名单不包括()

    A.公司向第三方机构购买的黑名单信息

    B.被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪

    C.根据人民银行、保监会等监管部门官方发布的恐怖活动组织、恐怖人员名单、制裁的国家和地区名单、部分司法调查人员名单以及外国政要等黑名单信息

    D.其他需要总公司纳入监控的黑名单信息


    答案：B

  • 第4题：

    当相关参与方发现追缴黑名单车牌信息错误、被套牌车、证据无效或不足等情况时,可通过部级系统提交撤销申请,并提供相关证据资料,追缴黑名单信息录入省级稽核管理单位应在1个工作日内完成信息核实,若核实追缴黑名单车辆信息存在问题,系统自动撤销并更新相关信息。()

    A、追缴黑名单解除

    B、追缴黑名单更新

    C、追缴黑名单撤销

    D、追缴黑名单生成


    参考答案：C

  • 第5题：

    ()当相关参与方发现追缴黑名单车辆信息变化、信息录入错误时,可通过部级系统发起信息更新申请,省级稽核管理单位1个工作日内完成信息更新及审核,审核通过后,系统自动更新追缴黑名单信息。

    A、追缴黑名单解除

    B、追缴黑名单更新

    C、追缴黑名单撤销

    D、追缴黑名单生成


    参考答案：B

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