义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人()A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关B.人民解放军、武警部队C.参照公务员法管理的事业单位D.国际间政府组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

题目
义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关

B.人民解放军、武警部队

C.参照公务员法管理的事业单位

D.国际间政府组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

相似考题

1.商业银行可以不识别下列哪些单位客户的受益所有人。()A.司法机关B.武警部队C.政府间国际组织D.驻华使馆及办事处

2.下列()类型非自然人客户可以免识别受益所有人。A、公司B、合伙企业C、个体工商户D、各级党的机关

3.下列哪些表述是错误的()。A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系

4.义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。()

更多“义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人() ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪些关于监管政策的表述是正确的()。

    A.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

    B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作

    C.拟与外国政要建立业务关系时，可在风险可控的情况下建立业务关系

    D.义务机构无法判断客户风险状况的，义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    可以不识别非自然人客户的受益所有人的组织包括()

    A、各级党的机关

    B、参照公务员法管理的事业单位

    C、政府间国际组织

    D、受政府控制的企事业单位

    E、武警部队


    参考答案：ABCE

  • 第3题：

    《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第4题：

    根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()

    A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员

    B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

    C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

    D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人


    答案：ABCD

  • 第5题：

    以下非自然人客户中,可以不识别其受益所有人的是()

    A、中国邮政储蓄银行四川省分行

    B、满分教育培训有限公司

    C、四川大学

    D、成都市中级人民法院


    参考答案：D

相关内容