单位客户申请开户,开户行对其身份存在疑义的,应要求客户提供辅助证件,单位辅助证件包括()。A、法定代表人的辅助证件B、授权代理人的辅助证件C、单位董事会决议D、批准文件E、许可证

题目
单位客户申请开户,开户行对其身份存在疑义的,应要求客户提供辅助证件,单位辅助证件包括()。

A、法定代表人的辅助证件

B、授权代理人的辅助证件

C、单位董事会决议

D、批准文件

E、许可证

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1.我行为开户申请人开立个人账户时,应当遵循“了解你的客户”的原则,按照银行账户实名制规定和反洗钱客户身份审核和资料保存制度,要求客户提供符合实名制要求的有效身份证件,审核身份证件的()、()和(),对开户申请人与身份证件的一致性和开户申请人开户意愿、开户用途等进行核实。A、真实性B、有效性C、合规性D、合法性

2.开户单位购买空白重要凭证,应要求其提交加盖预留签章的申请。柜员应审核()后办理。A、开户单位预留签章B、经办人身份证件C、核验开户单位预留密码D、法人身份证件

3.有下列情形之一的,银行有权拒绝开户: ()。A、对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的B、单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的C、有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的

4.有下列情形之一的,银行可以拒绝开户()。A、对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的B、单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的C、监管部门规定的其他情况

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  • 第1题：

    企业存在以下异常开户情形的,应当采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应拒绝开户。()

    A、对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的

    B、单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的

    C、有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的

    D、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    以下哪种情况下,银行有权拒绝开户()

    A、客户王某代理其15岁的儿子开户

    B、客户孙某身份证丢失，使用临时身份证开户

    C、马来西亚籍客户A使用护照开户

    D、客户马某提供的身份证件照片与其本人有差异且拒绝提供辅助证件


    参考答案：D

  • 第3题：

    当客户（外国公民）申请开立邮储个人存款账户时，如客户提供的有效实名证件无法准确判断其身份，柜员应要求客户出具（）等辅助身份证明材料，以进一步确认客户身份。

    A机动车驾驶证

    B外国人永久居留身份证

    C外国居民身份证

    D使领馆人员身份证件


    A,C,D
    略

  • 第4题：

    银行有义务对开立账户的客户进行联网身份核查,并确认人证相符,即真人真证。如果存在疑问,银行有权要求客户提供辅助证件。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第5题：

    客户开户时，单位客户应当出具单位客户的（ ）。

    A.授权委托书
    B.代理人的身份证
    C.法人的身份证
    D.其他开户证件

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户。其有效身份证明文件由监控中心另行规定。故本题答案为ABD。

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