新开客户识别主要核查()等要素。A、客户身份信息B、调查措施C、调查结论D、关注程度

题目
新开客户识别主要核查()等要素。

A、客户身份信息

B、调查措施

C、调查结论

D、关注程度

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1.储蓄国债兑付时对客户身份识别要求为()。A.不需识别B.出示有效身份证件C.出示有效身份证件，并核查D.出示有效身份证件，联网核查并留存

2.开展可疑交易人工核查时,需要审核的要点有哪些?()A、重新识别客户身份，包括：证件、性别、年龄、职业、工作单位、收入;若客户为企业主，同时互联网核查其企业经营状态，并互联网检索是否涉及负面报道;B、调查交易目的及其合理性;C、核查历史交易记录，包括：投保、保全、理赔记录，涉及产品类型、交易金额、业务类型、保单状态、续费情况等;D、整体分析判断：客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符，综合评估是否涉及洗钱风险

3.银行为存款人开立存款账户时，要依法履行()。A、上门核查B、客户身份识别义务C、电话查证D、保存客户身份资料

4.客户身份识别的手段主要包括()。A.身份真实性确认B.黑名单排查C.征信核查D.反洗钱核查

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  • 第1题：

    证券期货业机构客户身份识别又称为什么()

    A、客户尽职调查

    B、客户身份联网核查

    C、了解你的客户

    D、客户回访


    答案：CD

  • 第2题：

    新开对公客户需要开展受益所有人身份识别,对于存量客户新开账户不需要重新开展受益所有人识别。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第3题：

    送货交接障碍主要指（）.

    A客户信息条形码识别设备故障

    B客户身份卡识别设备故障

    C客户身份卡丢失等现象

    D以上都是


    D
    略

  • 第4题：

    金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份()措施。

    A、审查

    B、核查

    C、核对

    D、识别


    参考答案：D

  • 第5题：

    送货交接障碍主要指（ ）

    A.客户信息条形码识别设备故障

    B.客户身份卡识别设备故障

    C.客户身份卡丢失等现象

    D.以上都是


    正确答案：D

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