更多“2007年5月,中国人民银行首次使用了下列哪个指标对评级机构的评级结果进行检验:() ”相关问题
  • 第1题:

    对模型表现进行监测时,监测人员对模型评级推翻率的统计会更加关注(  )。

    A.评级发起人员对模型评级结果的推翻
    B.评级人员对模型评级结果的推翻
    C.评级认定人员对评级发起人员评级建议的否决
    D.评级发起人员对评级认定人员评级建议的否决

    答案:B
    解析:
    评级推翻主要指评级人员对模型评级结果的推翻和评级认定人员对评级发起人员评级建议的否决。在对模型表现进行监测时,监测人员对模型评级推翻率的统计会更加关注前者。

  • 第2题:

    关于基金评级,描述正确的有()。

    A:可以对不同类别的基金进行比较评级
    B:基金评级结果应当以基金评级机构的名义发布
    C:只能对同类型的基金进行比较评级
    D:基金评级结果应当以基金评级人员个人的名义发布

    答案:B,C
    解析:
    不同的基金因投资策略、投资范围及投资品种等的不同,表现出不同的风险收益特征,如果将这些基金放在一起直接比较,会直接影响评级的有效性。基金评价结果应当以基金评价机构的名义而非基金评价人员的个人名义发布。

  • 第3题:

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有( )。
    Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
    Ⅱ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
    Ⅲ.证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
    Ⅳ.进行连续评级的,如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的,证券评级机构应当进场开展尽职调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅱ项,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅲ项,证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

  • 第4题:

    对模型表现进行监测时,监测人员对模型评级推翻率的统计会更加关注(  )。

    A.评级发起人员对模型评级结果的推翻
    B.评级人员对模型评级结果的推翻
    C.评级认定人员对评级发起人员评级建议的否决
    D.评级发起人员对评级认定人员评级建议的否决

    答案:B
    解析:
    评级推翻主要指评级人员对模型评级结果的推翻和评级认定人员对评级发起人员评级建议的否决。在对模型表现进行监测时,监测人员对模型评级推翻率的统计会更加关注前者。

  • 第5题:

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则(试行)》,下列说法正确的有()。
    Ⅰ.首次评级时,证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书,再进场开展尽职调查,之后再全额收取首次评级费用
    Ⅱ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日
    Ⅲ.评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分
    Ⅳ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
    Ⅴ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯,另有规定的除外

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅴ

    答案:E
    解析:
    Ⅰ项,《证券市场资信评级机构评级业务实践细则(试行)》第7条规定,首次评级时,证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
    Ⅱ项,第16条第1款规定,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅲ项,第22条规定,评级报告应当包括概述、声明、正文、跟踪评级安排和附录等5个部分。
    Ⅳ项,第28条第1款规定,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅴ项,第42条第1款规定,评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯,另有规定的除外。