下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是()A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

题目

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是()

A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料

C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

相似考题

1.下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法准确的是()A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存C、同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录D、客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年

2.客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。

3.金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()

4.下列关于客户身份资料和交友记录保存制度的说法错误的是()A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理

更多“下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是()A.金融机构要保存客观的客户身份资 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构的客户身份资料和交易记录保存制度有哪些内容?


    答案：在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第2题：

    下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是?()A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，可选择适当时间更新客户身份资料。B、金融机构破产或者解散时，可销毁客户身份资料和交易记录。

    A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存，自交易记账之日起至少保存5年。D、委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任。


    正确答案：C

  • 第3题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有：

    A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

    B.客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

    C.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

    D.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。


    正确答案：C

  • 第4题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）

    • A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
    • B、客户交易信息在业务关系结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
    • D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）

    • A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
    • D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    下列说法的错误的是（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    正确答案:D

  • 第7题：

    按照客户身份资料和交易记录保存制度要求，客户身份资料发生变更的，金融机构应当及时更新客户身份资料。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    下列说法的错误的是（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少？

    正确答案： （1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）
    A

    客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

    B

    客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

    D

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    E

    保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。

    D

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


    答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第14题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?


    正确答案：5年

  • 第15题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（ ）。

    A.客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
    B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
    C.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
    D.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    答案：B
    解析：
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第16题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。


    正确答案:5年

  • 第17题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（）

    • A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
    • B、金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
    • C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
    • D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）

    • A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
    • B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
    • D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（  ）。
    A

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁

    B

    客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

    C

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    D

    交易记录自交易记账当年计起至少保存5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）。
    A

    客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

    B

    客户交易信息在业务关系结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

    D

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    B

    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

    C

    客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年

    D

    同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。

    正确答案： 5年
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（）
    A

    金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

    B

    金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料

    C

    金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

    D

    金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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