内控与法律合规部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。()此题为判断题(对，错)。

题目

内控与法律合规部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.在我行二级分行以上境内机构中，反洗钱的决策和协调机构是( )A.董事会B.反洗钱领导小组C.反洗钱委员会D.内控合规部

2.我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。A.识别B.评估C.检测D.控制和报告

3.下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?()A.各级行内控合规部门B.各级行安全保卫部C.各级行反洗钱工作领导小组D.各级行反洗钱处

4.以下()不属于反洗钱领导小组成员部门。A、法律与合规部B、运营管理部C、监察部D、工会

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    下列不属于我行关联方信息收集部门的是()：

    A.资产负债管理部

    B.人力资源部

    C.董事会办公室

    D.内控与法律合规部


    正确答案：D

  • 第2题：

    以下部门哪些属于总行反洗钱工作领导小组成员单位?( )

    A.运营管理部

    B.电子银行部

    C.软件开发中心

    D.内控与法律合规部


    正确答案：ABCD



  • 第3题：

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    总行负责全行外汇反洗钱管理的是（）。

    • A、运营管理部
    • B、金融市场部
    • C、国际业务部
    • D、内控与法律合规部

    正确答案:D

  • 第5题：

    反洗钱调查协助工作由（）牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。

    • A、风险管理部
    • B、法律与合规部
    • C、纪检监察部
    • D、反洗钱领导小组办公室

    正确答案:D

  • 第6题：

    总行（）负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。

    • A、内控与法律合规部
    • B、国际金融部
    • C、运营管理部
    • D、机构业务部

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    总行负责全行外汇反洗钱管理的是（）。
    A

    运营管理部

    B

    金融市场部

    C

    国际业务部

    D

    内控与法律合规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）
    A

    总行法律合规部

    B

    分行法律合规部

    C

    分行反洗钱工作领导小组办公室

    D

    总行反洗钱工作领导小组办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列哪个机构是农业银行反洗钱工作的牵头管理部门？（）
    A

    各级行内控合规部门

    B

    各级行安全保卫部

    C

    各级行反洗钱工作领导小组

    D

    各级行反洗钱处


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    反洗钱调查协助工作由（）牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。
    A

    风险管理部

    B

    法律与合规部

    C

    纪检监察部

    D

    反洗钱领导小组办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）定期评估全行洗钱风险和反洗钱工作有效性。
    A

    董事会

    B

    总行反洗钱领导小组

    C

    内控合规部

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）依据反洗钱尽职调查结果，负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行国际业务部

    C

    总行风险管理部

    D

    总行运营管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()

    A.总行内控与法律合规部

    B.各级行内控合规部

    C.各级行相关业务部门

    D.各级行管理层


    正确答案：C

  • 第14题：

    下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )

    A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制

    B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系

    C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础

    D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    （）定期评估全行洗钱风险和反洗钱工作有效性。

    • A、董事会
    • B、总行反洗钱领导小组
    • C、内控合规部
    • D、监事会

    正确答案:C

  • 第16题：

    高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）

    • A、总行法律合规部
    • B、分行法律合规部
    • C、分行反洗钱工作领导小组办公室
    • D、总行反洗钱工作领导小组办公室

    正确答案:D

  • 第17题：

    总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）

    • A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作
    • B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论
    • C、整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实
    • D、内控合规预警委员会授权的其他职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    内部交易风险事件特别报告的对象为（）

    • A、总行内控与法律合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行内控与法律合规部、风险管理部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    总行（）负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。
    A

    内控与法律合规部

    B

    国际金融部

    C

    运营管理部

    D

    机构业务部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    各级行内控合规部

    C

    各级行相关业务部门

    D

    各级行管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    内部交易风险事件特别报告的对象为（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行内控与法律合规部、风险管理部

    D

    总行风险管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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