可疑交易报告级别为重点可疑的，支行审核通过后系统即可自动上报。()此题为判断题(对，错)。

题目

可疑交易报告级别为重点可疑的，支行审核通过后系统即可自动上报。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的?()A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识，并记录上报情况B、同时，LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级，例如：对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户，划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户，划分风险等级为3级C、客户风险等级更新后，按照客户的最新风险等级，依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》，在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施D、完成上报即可，不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控

2.可疑案例处理时限:编辑岗应在(10个工作日)之内完成上报,审核岗应在(3个工作日)之内完成审核,上报可疑案例在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,()以电子方式提交可疑交易报告A.及时B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日

3.以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的?()A.农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型B.金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告C.报告级别为“一般可疑”的报告，由二级分行审核完毕后通过系统上报D.报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报

4.重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。A.上报反洗钱监测分析中心B.提交可疑交易报告C.可疑交易类型判断D.上报当地人民银行分支机构

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  • 第1题：

    可疑报告级别为()的报告，仅由支行进行审核后系统即可自动上报反洗钱监测分析中心?

    A.一般可疑

    B.重点可疑

    C.重点可疑且同时报当地人民银行

    D.重点可疑且同时报当地公安机关


    正确答案：A

  • 第2题：

    可疑报告级别为“重点可疑”及以上报告级别的，需要以下哪些机构进行审核?( )

    A.支行

    B.二级分行

    C.一级分行

    D.总行


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    报送重点可疑交易报告的途径是：（）。

    • A、由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行
    • B、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。
    • C、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。

    正确答案:B

  • 第4题：

    网点上报重点可疑交易专项报告、一般可疑交易线索报告，审批链均需过支行行长。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    目前农业银行前台反洗钱可疑报告处理程序为（）

    • A、修改可疑报告→可疑报告上报→预警确认
    • B、预警确认→修改可疑报告→可疑报告上报
    • C、可疑报告上报→预警确认→修改可疑报告
    • D、以上答案均不正确

    正确答案:B

  • 第6题：

    如果一笔交易既符合大额交易报告标准又符合可疑交易报告标准的，应该（）。

    • A、仅报大额交易报告
    • B、仅报可疑交易报告
    • C、大额和可疑交易合并同时上报
    • D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第7题：

    “穷尽调查”是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时，可疑交易报告中除提供必须要素外，还应涵盖信贷等部门、人员及温州银行所有系统所能提供的信息。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    对符合可疑交易的，经过监控和分析，应按有关规定及时上报（）报告。
    A

    大额交易

    B

    可疑交易

    C

    大额交易分析报告

    D

    可疑交易分析报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。
    A

    人工识别

    B

    自动筛选

    C

    系统识别

    D

    自动上报


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    支行在上报重点可疑交易时，应提供下列（）材料。
    A

    重点可疑交易报告汇总表

    B

    客户的相关交易凭证复印件

    C

    客户的对账情况回执

    D

    客户重新识别的情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    “穷尽调查”是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时，可疑交易报告中除提供必须要素外，还应涵盖信贷等部门、人员及温州银行所有系统所能提供的信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。
    A

    华夏银行

    B

    反洗钱监督机构

    C

    银监局

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    可疑报告级别为()及以上级别的报告，必须由支行、二级、一级分行逐级审核通过后系统上报?

    A.一般可疑

    B.重点可疑

    C.重点可疑且同时报当地人民银行

    D.重点可疑且同时报当地公安机关


    正确答案：B

  • 第14题：

    金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。

    • A、人工识别
    • B、自动筛选
    • C、系统识别
    • D、自动上报

    正确答案:A

  • 第15题：

    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。

    • A、华夏银行
    • B、反洗钱监督机构
    • C、银监局
    • D、人民银行

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列关于可疑交易上报注意事项正确的是：（）

    • A、重点可疑专项报告需上传附件
    • B、一般可疑交易报告无需上传附件
    • C、附件大小不得超过2M
    • D、可疑分析意见需全面，描述需有交易笔数和金额的统计

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的？（）

    • A、农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型
    • B、金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告
    • C、报告级别为“一般可疑”的报告，由二级分行审核完毕后通过系统上报
    • D、报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报

    正确答案:A

  • 第18题：

    支行在上报重点可疑交易时，应提供下列（）材料。

    • A、重点可疑交易报告汇总表
    • B、客户的相关交易凭证复印件
    • C、客户的对账情况回执
    • D、客户重新识别的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    “重点可疑”及以上级别报告由支行、二级分行、一级分行逐级审核，审核时限各（）个工作日。
    A

    5

    B

    4

    C

    3

    D

    2


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    报送重点可疑交易报告的途径是：（）。
    A

    由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行

    B

    由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。

    C

    由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    网点上报重点可疑交易专项报告、一般可疑交易线索报告，审批链均需过支行行长。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    华夏银行分行应建立可疑交易报告督导工作机制，（）对辖内所有上报总行的可疑交易报告质量进行审核把关。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每月

    D

    每季


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于可疑交易上报注意事项正确的是：（）
    A

    重点可疑专项报告需上传附件

    B

    一般可疑交易报告无需上传附件

    C

    附件大小不得超过2M

    D

    可疑分析意见需全面，描述需有交易笔数和金额的统计


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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