以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的?()A.农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型B.金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告C.报告级别为“一般可疑”的报告，由二级分行审核完毕后通过系统上报D.报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报

题目

以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的?()

A.农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型

B.金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告

C.报告级别为“一般可疑”的报告，由二级分行审核完毕后通过系统上报

D.报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报

相似考题

1.以下哪种金融机构提交可疑交易报告的表述是正确的。()A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交可疑交易报告。B.客户单笔或者累计交易人民币5万元以上，金融机构依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交可疑交易报告。

2.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )。A.金融机构有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告B.金融机构发现客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告C.金融机构发现客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告D.金融机构发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关，但应当在交易所涉资金金额超过一定金额时才提交可疑交易报告

3.可疑报告级别为()的报告，仅由支行进行审核后系统即可自动上报反洗钱监测分析中心?A.一般可疑B.重点可疑C.重点可疑且同时报当地人民银行D.重点可疑且同时报当地公安机关

4.公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的?()A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识，并记录上报情况B、同时，LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级，例如：对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户，划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户，划分风险等级为3级C、客户风险等级更新后，按照客户的最新风险等级，依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》，在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施D、完成上报即可，不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控

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  • 第1题：

    可疑报告级别为()及以上级别的报告，必须由支行、二级、一级分行逐级审核通过后系统上报?

    A.一般可疑

    B.重点可疑

    C.重点可疑且同时报当地人民银行

    D.重点可疑且同时报当地公安机关


    正确答案：B

  • 第2题：

    可疑报告级别为“重点可疑”及以上报告级别的，需要以下哪些机构进行审核?( )

    A.支行

    B.二级分行

    C.一级分行

    D.总行


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    可疑交易报告级别为重点可疑的，支行审核通过后系统即可自动上报。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    营业机构发现其客户有人民币可疑支付交易情形的，由反洗钱岗位责任人填制〈〈可疑支付交易报告表〉〉，并登记〈〈人民币可疑支付交易报告登记簿〉〉，将〈〈可疑支付交易报告表〉〉及相关证明材料逐级报送所属二级分行合规部。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）

    • A、可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收
    • B、可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
    • C、可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告
    • D、可疑交易报告仅由金融机构总部提交
    • E、可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交

    正确答案:B,C,E

  • 第6题：

    目前农业银行前台反洗钱可疑报告处理程序为（）

    • A、修改可疑报告→可疑报告上报→预警确认
    • B、预警确认→修改可疑报告→可疑报告上报
    • C、可疑报告上报→预警确认→修改可疑报告
    • D、以上答案均不正确

    正确答案:B

  • 第7题：

    工商银行当前的反洗钱可疑交易报告在（）进行人工确认后通过反洗钱监控系统报送至人民银行。

    • A、总行
    • B、一级分行
    • C、二级分行
    • D、支行

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    目前农业银行前台反洗钱可疑报告处理程序为（）
    A

    修改可疑报告→可疑报告上报→预警确认

    B

    预警确认→修改可疑报告→可疑报告上报

    C

    可疑报告上报→预警确认→修改可疑报告

    D

    以上答案均不正确


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    华夏银行分行应建立可疑交易报告督导工作机制，（）对辖内所有上报总行的可疑交易报告质量进行审核把关。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每月

    D

    每季


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）
    A

    应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作

    B

    应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程

    C

    应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程

    D

    应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    反洗钱管理要求，交易首发网点应在交易发生后的（）将甄别和补录后的可疑报告通过“可疑报告甄别补录”模块提交二级分行内控合规部门进行确认。
    A

    2个工作日内

    B

    4个工作日内

    C

    6个工作日内

    D

    8个工作日内


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的？（）
    A

    农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型

    B

    金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告

    C

    报告级别为“一般可疑”的报告，由二级分行审核完毕后通过系统上报

    D

    报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    涉嫌恐怖融资或涉嫌洗钱行为的交易，如何报告?()

    A.通过纸质方式向当地人民银行报告

    B.通过纸质方式向当地公安机关报告

    C.通过反洗钱信息管理系统提交相应级别的重点可疑报告

    D.暂不上报，持续监测


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是：

    A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收

    B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收

    C.可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告

    D.可疑交易报告仅由金融机构总部提交

    E.可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交


    正确答案：BCE

  • 第15题：

    下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有()

    A.应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作

    B.应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程

    C.应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程

    D.应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    报送重点可疑交易报告的途径是：（）。

    • A、由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行
    • B、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。
    • C、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）

    • A、应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作
    • B、应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程
    • C、应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程
    • D、应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的？（）

    • A、农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型
    • B、金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告
    • C、报告级别为“一般可疑”的报告，由二级分行审核完毕后通过系统上报
    • D、报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    “重点可疑”及以上级别报告由支行、二级分行、一级分行逐级审核，审核时限各（）个工作日。
    A

    5

    B

    4

    C

    3

    D

    2


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    报送重点可疑交易报告的途径是：（）。
    A

    由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行

    B

    由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。

    C

    由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）
    A

    可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收

    B

    可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收

    C

    可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告

    D

    可疑交易报告仅由金融机构总部提交

    E

    可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    营业机构发现其客户有人民币可疑支付交易情形的，由反洗钱岗位责任人填制〈〈可疑支付交易报告表〉〉，并登记〈〈人民币可疑支付交易报告登记簿〉〉，将〈〈可疑支付交易报告表〉〉及相关证明材料逐级报送所属二级分行合规部。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    工商银行当前的反洗钱可疑交易报告在（）进行人工确认后通过反洗钱监控系统报送至人民银行。
    A

    总行

    B

    一级分行

    C

    二级分行

    D

    支行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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