按照反洗钱法律规定，信托公司在设立信托时，以下哪项要求不是强制性的？A.核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件。B.登记委托人、受益人的身份基本信息C.留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D.了解信托财产来源。
题目
按照反洗钱法律规定，信托公司在设立信托时，以下哪项要求不是强制性的？
A.核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B.登记委托人、受益人的身份基本信息
C.留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.了解信托财产来源。
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第1题：
信托公司在设立信托时，应当:
A.核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
B.核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
C.核对委托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.核对委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
正确答案：A
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第2题：
房地产信托是指房屋所有者将房地产委托给信托公司，由信托公司按照委托人的要求进行()。A:租售
B:物业经营
C:租赁、经营
D:管理、处分和收益答案：D解析：房地产信托指房地产法律上或契约上的拥有者将该房地产委托给信托公司，由信托公司按照委托者的要求进行管理、处分和收益，信托公司在对该信托房地产进行租售或委托专业物业公司进行物业经营，使投资者获取溢价或管理收益。 -
第3题：
信托公司设立信托计划，应当符合下列要求（）。A.委托人为合格投资者
B.参与信托计划的委托人为唯一受益人
C.信托期限不少于3年
D.单个信托计划的自然人人数不得超过50人
E.信托受益权分为等额份额的信托单位答案：A,B,D,E解析：C选项：信托期限不少于1年。 -
第4题：
按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东应当作出以下承诺（）。
- A、入股有利于信托公司的持续、稳健发展
- B、持股未满三年不转让所持股份，但上市信托公司除外
- C、不质押所持有的信托公司股权
- D、不以所持有的信托公司股权设立信托
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
信托公司在设立信托时，应当（）委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A、审查
- B、识别
- C、检查
- D、核对
正确答案:D -
第6题：
按照反洗钱法律规定，当小王存入8千美元时，银行必须核对其有效身份证件或者其他身份证明文件。
正确答案:错误 -
第7题：
信托公司资金信托业务是指委托人基于对信托公司的信任，将自己合法拥有的资金委托给信托公司，由信托公司按委托人的意愿以自己的名义，为委托人的利益或者特定目的管理、运用或处分的行为。（）
正确答案:错误 -
第8题：
判断题按照反洗钱法律规定，当小王存入8千美元时，银行必须核对其有效身份证件或者其他身份证明文件。A对
B错
正确答案： 错解析： 当自然人客户存入外币等值1万美元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。 -
第9题：
多选题按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东应当作出以下承诺（）。A入股有利于信托公司的持续、稳健发展
B持股未满三年不转让所持股份，但上市信托公司除外
C不质押所持有的信托公司股权
D不以所持有的信托公司股权设立信托
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题信托公司在设立信托时，应当核对（）的有效身份证件或者其他身份证明文件。A实际控制人
B控股股东
C委托人
D被委托人
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题信托公司设立集合资金信托计划，应当符合（ ）的要求。Ⅰ.委托人为合格投资者Ⅱ.参与信托计划的委托人为唯一受益人Ⅲ.信托收益权划分为等额份额的信托单位Ⅳ.信托期限不少于1年AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第12题：
多选题信托公司在设立信托时，应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记（）的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A委托人
B受益人
C指定受益人
D法定受益人
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第13题：
信托公司的业务主要是按照（ ）指明的特定目的或要求，收受、经营或运用信托资金及信托财产。A.受托人
B.委托人
C.证监会
D.银保监会答案：B解析：信托公司的业务主要是按照委托人指明的特定目的或要求，收受、经营或运用信托资金及信托财产。 -
第14题：
信托公司设立信托计划，应当符合的要求有（ ）。A.委托人为合格投资者
B.参与信托计划的委托人为唯一受益人
C.信托期限不少于2年
D.单个信托计划的自然人人数不得超过30人
E.信托受益权分为等额份额的信托单位答案：A,B,E解析：信托公司设立信托计划，应当符合以下要求： (1)委托人为合格投资者。
(2)参与信托计划的委托人为唯一受益人。
(3)单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。
(4)信托期限不少于1年。
(5)信托资金有明确的投资方向和投资策略，且符合国家产业政策以及其他有关规定。
(6)信托受益权划分为等额份额的信托单位。
(7)信托合同应约定受托人报酬，除合理报酬外，信托公司不得以任何名义直接或间接以信托财产为自己或他人牟利。
(8)中国银监会规定的其他要求。 -
第15题：
按照《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》规定，信托公司接受委托人资金的，应核实委托人确实具备相应的投资资格，且其投资活动符合中国及投资所在地国家或地区的法律规定。严禁信托公司向境内机构出租、出借或变相出租、出借其境外可利用的投资账户。（）
正确答案:正确 -
第16题：
在信托三方当事人中，（）是信托的创设者，提供信托财产设立信托。
- A、委托人
- B、受益人
- C、受托人（信托公司）
正确答案:A -
第17题：
信托公司在设立信托时，应当核对（）的有效身份证件或者其他身份证明文件。
- A、实际控制人
- B、控股股东
- C、委托人
- D、被委托人
正确答案:C -
第18题：
信托公司在设立信托时，应当（）
- A、核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
- B、核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
- C、核对委托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
- D、核对委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
正确答案:A -
第19题：
单选题信托公司设立信托计划，应当符合的要求不包括（ ）。A委托人为合格投资者
B参与信托计划的委托人为唯一受益人
C信托期限不少于1年
D单个信托计划的自然人人数不得超过30人
正确答案： B解析： -
第20题：
单选题信托公司在设立信托时，应当（）委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A审查
B识别
C检查
D核对
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第21题：
填空题信托公司在设立信托时，应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的（）或影印件。正确答案： 复印件解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题按照反洗钱法律规定，信托公司在设立信托时，以下哪项要求不是强制性的？（）A核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B登记委托人、受益人的身份基本信息
C留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D了解信托财产来源。
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题按照《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》规定，信托公司接受委托人资金的，应核实委托人确实具备相应的投资资格，且其投资活动符合中国及投资所在地国家或地区的法律规定。严禁信托公司向境内机构出租、出借或变相出租、出借其境外可利用的投资账户。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析