小张从小李账户中一次性取出9万人民币时，银行应当：A.核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。B.核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。C.核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。D.核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身

题目

小张从小李账户中一次性取出9万人民币时，银行应当：

A.核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

B.核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

C.核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

D.核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

相似考题

1.按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()A.小张取出2千元美元现金B.小李存入5万元现金C.中石油存入20万元现金D.中石油取出2万元现金

2.客户王某于2013年5月在银行柜台开立个人银行账户并存入20万元。2014年1月，王某从账户中提取10万元现金，银行工作人员开展客户身份识别时，下列做法正确的是()?A.核对王某的有效身份证件或者其他身份证明文件B.登记王某的身份基本信息，并留存有效身份证件或其他...复印件或者影印件C现金支取业务时应核对王某的有效身份证件或其他身份证明发文件D.银行可以不核对王某的身份证件或者其他....

3.某国总统要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施?()A.应当经高级管理层的批准B.应当报告中国人民银行C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D.登记客户身份基本信息E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

4.以下做法不正确的是( )。A．银行在为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑款、票据兑付一次性金融服务时，可以不要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B．银行在与客户建立业务关系，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记C．客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记D．银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

参考答案和解析
正确答案：C
更多“小张从小李账户中一次性取出9万人民币时,银行应当:A.核对小张的有效身份证件或者身份证明文件,登 ”相关问题

  • 第1题：

    开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下几点()。

    A.要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息

    B.授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在

    C.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

    D.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户，则无须提供（ ）。 A．小张的身份证件及其复印件 B．小张的证券账户卡及其复印件 C．小李的身份证件及其复印件 D．小李的证券账户卡及其复印件


    正确答案：D
    除ABC三项外，代理人小李还需提供经公证的授权委托书，无须提供其证券账户卡及其复印件。

  • 第3题：

    客户开通网上交易时，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

  • 第4题：

    小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当：

    A.核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

    B.核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

    C.核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

    D.核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。


    正确答案：D

  • 第5题：

    开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下几点（）。

    • A、要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
    • B、授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
    • C、核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
    • D、登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    按照反洗钱法律规定，对以下哪种业务，金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件，登记妻子的姓名或者名称，联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码？（）

    • A、妻子往丈夫的账户中一次性存款2万元
    • B、妻子从丈夫的账户中一次性取款2万元
    • C、妻子代丈夫从美元账户往美国汇款500美元
    • D、妻子代丈夫兑付旅行支票1000美元

    正确答案:D

  • 第7题：

    按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）

    • A、小张取出2千元美元现金。 
    • B、小李存入5万元现金。 
    • C、中石油存入20万元现金。 
    • D、中石油取出2万元现金。

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    商业银行为不在本机构开立账户的客户提供以下一次性金融服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件的是（  ）。
    A

    将1000美元现钞结汇

    B

    将500美元现钞结汇

    C

    提取现金4万元

    D

    张三从账户转账15万元到李四账户


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    村镇银行为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等金融服务且交易金额单笔人民币（）万元以上的，在认真核对客户的有效身份证件或者其他有效身份证明文件的同时，应当留存该客户的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    小张从小李账户中一次性取出9万人民币时，银行应当（）。
    A

    核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件

    B

    核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件

    C

    核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件

    D

    核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件（）
    A

    将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户

    B

    将1000美元现钞结汇

    C

    张三转账18万元到李四账户

    D

    提取现金6万元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和（）的有效身份证件或者身份证明文件。

    正确答案： 被代理人
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下做法错误的是( )。

    A．银行在与客户建立业务关系，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

    B．客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

    C．银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

    D．银行在为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，可以不要求客户出示有效身份证件或者其他身份证明文件


    正确答案：D
    解析：银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

  • 第14题：

    当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    按照反洗钱法律规定，对以下哪种业务，金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件，登记妻子的姓名或者名称，联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码？

    A.妻子往丈夫的账户中一次性存款2万元

    B.妻子从丈夫的账户中一次性取款2万元

    C.妻子代丈夫从美元账户往美国汇款500美元

    D.妻子代丈夫兑付旅行支票1000美元


    正确答案：D

  • 第16题：

    为客户申请交易编码时，期货公司应当（）

    • A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、以上说法都不对。

    正确答案:C

  • 第17题：

    当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和（）的有效身份证件或者身份证明文件。


    正确答案:被代理人

  • 第19题：

    小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）

    • A、核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
    • B、核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
    • C、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
    • D、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，可不用留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）
    A

    核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

    B

    核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

    C

    核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

    D

    核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）
    A

    小张取出2千元美元现金。 

    B

    小李存入5万元现金。 

    C

    中石油存入20万元现金。 

    D

    中石油取出2万元现金。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下哪几点？
    A

    要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息

    B

    授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在

    C

    核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

    D

    登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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