证监会参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章，对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。此题为判断题(对，错)。

题目

证监会参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章，对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

此题为判断题(对，错)。

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1.反洗钱调查的目的是确定证券期货也金融机构是否有效履行反洗钱法定职责。()

2.对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚

3.对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚

4.证券期货业金融机构的配合调查反馈信息，除向反洗钱调查组反馈外，非依法律规定，不得以任何形式，向任何单位和个人透露。()

更多“证监会参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章,对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱 ”相关问题

  • 第1题：

    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

    A.参与制定金融机构反洗钱规章

    B.制定金融机构反洗钱规章

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构进行行政处罚

    E.对违反反洗钱规定的银行业金融机构高管人员进行行政处罚


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

    A.参与制定保险业金融机构反洗钱规章

    B.审核新成立保险业金融机构的反洗钱内控制度方案

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案：C

  • 第3题：

    下列关于国务院金融机构的反洗钱职责，说法正确的有（ ）。

    A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
    B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    C.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
    D.组织协调全国的反洗钱工作
    E.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求


    答案：A,C,E
    解析：
    国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有：①参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章；②对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求；③发现反洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告；④审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准；⑤法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。B、D选项均属于中国人民银行的反洗钱职责。

  • 第4题：

    国务院（）参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。

    • A、反洗钱信息中心
    • B、反洗钱行政主管部门的派出机构
    • C、金融监督管理机构
    • D、反洗钱资金监测中心

    正确答案:C

  • 第5题：

    对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

    • A、参与制定金融机构反洗钱规章
    • B、制定金融机构反洗钱规章
    • C、对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • D、对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚

    正确答案:D

  • 第6题：

    保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于中国人民银行的反洗钱职责的是（）。

    • A、指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测
    • B、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
    • C、参与制定银行业金融机构反洗钱规章
    • D、在职责范围内调查可疑交易活动
    • E、对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    单选题
    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）
    A

    参与制定银行业金融机构反洗钱规章

    B

    审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《反洗钱法》中所称金融机构，除银行业、证券期货业和保险业金融机构外，还包括国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

  • 第10题：

    判断题
    银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 银监会参与制定银行业金融机构反洗钱规章，对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

  • 第11题：

    多选题
    中国人民银行的反洗钱职责包括（）
    A

    指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测

    B

    制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

    C

    监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    D

    对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    E

    发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    银监会的反洗钱职责包括（  ）。
    A

    参与制定银行业金融机构反洗钱规章

    B

    发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

    C

    监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    D

    对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    《反洗钱法》中所称金融机构，除银行业、证券期货业和保险业金融机构外,还包括国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

  • 第14题：

    银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    银监会参与制定银行业金融机构反洗钱规章，对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

  • 第15题：

    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

    • A、参与制定金融机构反洗钱规章
    • B、制定金融机构反洗钱规章
    • C、对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • D、对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

    正确答案:D

  • 第16题：

    国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有（）。

    • A、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
    • B、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • C、审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
    • D、对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担着（）

    • A、具体规划金融业反洗钱规则的行政规章
    • B、金融业反洗钱政策制定
    • C、在金融行业指导和部署的反洗钱工作
    • D、对金融机构和非金融机构监管
    • E、反洗钱资金监测

    正确答案:A,B,C,E

  • 第18题：

    对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

    • A、参与制定金融机构反洗钱规章
    • B、制定金融机构反洗钱规章
    • C、对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • D、对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于中国人民银行的反洗钱职责的是（）。
    A

    指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测

    B

    制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

    C

    参与制定银行业金融机构反洗钱规章

    D

    在职责范围内调查可疑交易活动

    E

    对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求


    正确答案： B,E
    解析： 除ABD三项外，中国人民银行的反洗钱职责还包括： ①监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况； ②接受单位和个人对洗钱活动的举报； ③向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动； ④向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况； ⑤根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作； ⑥法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。CE两项属于银监会的反洗钱职责。

  • 第20题：

    单选题
    对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）
    A

    参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章

    B

    审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）
    A

    参与制定金融机构反洗钱规章

    B

    制定金融机构反洗钱规章

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）
    A

    参与制定金融机构反洗钱规章

    B

    制定金融机构反洗钱规章

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）
    A

    参与制定金融机构反洗钱规章

    B

    制定金融机构反洗钱规章

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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