农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的问责制度。()此题为判断题(对，错)。

题目

农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的问责制度。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.农村中小金融机构的机构设立须经银监会及其派出机构行政许可的事项是有()。A.调整业务范围和增加业务品种B.董事(理事)和高级管理人员任职资格C.机构变更D.机构终止

2.简述农村中小金融机构高级管理层的主要风险管理职责?

3.与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。()

4.对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论：()A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效B.分管业务的经营是否合法合规C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;

更多“农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的问责制度。() ”相关问题

  • 第1题：

    中小金融机构的高级管理人员，包括（）

    • A、主要负责人
    • B、分管负责人
    • C、相关负责人
    • D、普通员工

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    以下对农村中小金融机构代理理财业务的主要流程描述正确的有（）

    • A、农村中小金融机构与理财产品发行人签订委托代理销售协议
    • B、发行人协助农村中小金融机构向监管部门进行业务报批，并向当地监管部门报备
    • C、农村中小金融机构在规定的代理权限内开展代理销售业务
    • D、客户持有效证件到农村中小金融机构营业网点填写理财申请书，购买理财产品
    • E、农村中小金融机构将理财资金汇至发行人指定账户

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式，熟知同类型机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。

    • A、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
    • B、在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
    • C、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
    • D、农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录

    正确答案:C

  • 第5题：

    农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件：（）。

    • A、有完全民事行为能力
    • B、具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉
    • C、具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力，具有良好的经济、金融从业记录
    • D、个人及家庭财务稳健
    • E、具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的独立性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉（）的管理框架、盈利模式、内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。

    • A、拟任机构
    • B、同类型机构
    • C、同行业机构
    • D、其他金融机构

    正确答案:B

  • 第7题：

    农村中小金融机构应建立科学严密的（）管理体系。以书面方式确定对董事长、高级管理人员、业务部门、分支机构、岗位和工作人员的授权，不能存在管理盲点与空白。

    • A、全面性
    • B、适应性
    • C、独立性
    • D、分级授权

    正确答案:D

  • 第8题：

    农村中小金融机构设监事长的，对其任职资格条件和程序参照（）执行。

    • A、董事长（理事长）
    • B、董事（理事）
    • C、高级管理人员
    • D、独立董事

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    农村中小金融机构的代理业务中，以下（）是指农村中小金融机构与其他金融机构签署合作协议，通过农村中小金融机构的营业网点代理销售商业银行发行的各类理财产品的业务。
    A

    代收代付业务

    B

    代理保险业务

    C

    代理理财业务

    D

    代理第三方存管协议业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    农村中小金融机构应建立科学严密的（）管理体系。以书面方式确定对董事长、高级管理人员、业务部门、分支机构、岗位和工作人员的授权，不能存在管理盲点与空白。
    A

    全面性

    B

    适应性

    C

    独立性

    D

    分级授权


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式，熟知同类型机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    农村中小金融机构以下事项须经银监会及其派出机构行政许可（）
    A

    机构设立

    B

    机构变更

    C

    机构终止

    D

    调整业务范围和增加业务品种

    E

    董事（理事）和高级管理人员任职资格等


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容，描述正确的有（）

    • A、农村中小金融机构的法人治理
    • B、农村中小金融机构的授权管理
    • C、农村中小金融机构的劳动用工管理
    • D、农村中小金融机构的信贷业务
    • E、农村中小金融机构的银行卡业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    农村中小金融机构的代理业务中，以下（）是指农村中小金融机构与其他金融机构签署合作协议，通过农村中小金融机构的营业网点代理销售商业银行发行的各类理财产品的业务。

    • A、代收代付业务
    • B、代理保险业务
    • C、代理理财业务
    • D、代理第三方存管协议业务

    正确答案:C

  • 第15题：

    某农村信用社建立员工操守基金相关考核制度时，省级行业管理部门应依据《关于建立健全农村合作金融机构激励约束机制的指导意见》，督促指导该信用社积极探索建立包括高级管理人员在内的所有员工，从员工薪酬总额中提取一定比例作为操守基金，并实施操守考核制度，以提高员工长期忠诚度，激励员工自觉遵守职业操守。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    银行业金融机构应当建立健全（）机制，按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究，严肃处理违规失职人员，发挥违规惩戒的警示作用。

    • A、违规管理
    • B、信访举报
    • C、责任追究
    • D、员工档案

    正确答案:C

  • 第17题：

    被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件：（）

    • A、有完全民事行为能力
    • B、具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉
    • C、个人及家庭财务稳健
    • D、具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的稳定性

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的（），各业务条线要根据内部控制和风险管理的要求，对各项业务进行定期或不定期的检查，对违规行为及造成风险损失的责任人进行经济处罚和纪律处分，规范经营行为，确保各项业务健康可持续发展。

    • A、问责制度
    • B、合规检查制度
    • C、事后监督机制
    • D、风险报告制度

    正确答案:A

  • 第20题：

    《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确，农村中小金融机构（）负责监督风险管理体系的建立和运行。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、主任

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    中小金融机构的高级管理人员，包括（）
    A

    主要负责人

    B

    分管负责人

    C

    相关负责人

    D

    普通员工


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容，描述正确的有（）
    A

    农村中小金融机构的法人治理

    B

    农村中小金融机构的授权管理

    C

    农村中小金融机构的劳动用工管理

    D

    农村中小金融机构的信贷业务

    E

    农村中小金融机构的银行卡业务


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容