关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是()A.王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司。B.李某以银行职员身份向其好友发放高利贷。C.丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户。D.张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益。

题目

关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是()

A.王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司。

B.李某以银行职员身份向其好友发放高利贷。

C.丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户。

D.张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益。

相似考题

1.关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是()。A.王某在银行上班之余，在外与朋友共同经营小额贷款公司B.银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费C.丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户D.张某向其客户许诺某款理财产品的高收益

2.与银行业金融机构没有直接的劳动合同关系，但受有关机构派遣到银行业金融机构中工作的人员也属于银行业从业人员的范畴。( )A．正确B．错误

3.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的()等内容。A、治理架构B、制度建设C、从业人员不当行为D、以上都包括

4.根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

参考答案和解析
正确答案：C
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  • 第1题：

    按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,下列做法不属于禁令禁止行为的是:()。

    A、银行员工张三用本人信用卡套现，且能如期归还

    B、银行员工李四将本人账户给配偶做生意使用

    C、银行员工王五闲暇之时喜欢买点彩票玩儿玩儿

    D、柜员赵六上班时受理了司法人员对某客户的账户冻结，鉴于该客户是网点大客户，立即电话通知了客户


    答案：B

  • 第2题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,下列关于从业人员行为管理的监管的描述中,正确的是()

    A、非现场监管和现场检查是银行业监督管理机构的常用手段

    B、银行业监督管理机构在监管评级中可考虑对银行业金融机构从业人员行为管理的评估结果

    C、对不符合要求的，银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案，责令限期改正

    D、对不符合要求的，银行业监督管理机构也可视情况采取相应的监管措施


    答案：ABC

  • 第3题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,下列哪些人员属于银行业金融机构从业人员。()

    A、与工商银行签订劳动合同的客户经理甲

    B、中原银行监事乙

    C、某股份制银行使用的与保安公司签署劳动合同的保安丙

    D、通过彩虹劳务派遣公司来到农行担任客服专员的丁


    答案：ABD

  • 第4题：

    银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第5题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第6题：

    在某银行工作的员工甲在与某上市企业打交道的过程中,偶然得知了与该企业股价走势密切相关的信息,由于有所顾忌,他并未直接购买该公司的股票,而是将得知的信息透露给了自己的朋友,使其获得了不菲的收益。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,下列银行业从业人员的行为是不正确的()?

    A、按照法律法规进行证券投资

    B、挪用本单位资金购买股票

    C、根据内幕信息使自己或他人得利

    D、利用本人消费贷款购买股票


    答案：BC

  • 第7题：

    某商业银行柜面客户经理在征得客户同意的情况下．将客户的电话号码及保险需求告诉了某在保险公司工作的朋友，帮助他尽快促成了一笔业务，该经理的做法（　　）。

    A.有违《银行业从业人员职业操守》中的信息保密
    B.符合《银行业从业人员职业操守》中的信息保密
    C.属于银行明令禁止行为
    D.明显属于违反职业操守行为

    答案：B
    解析：

  • 第8题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。

    • A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。
    • B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。
    • C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。
    • D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号）规定，下列不属于银行业金融机构从业人员的是（  ）。
    A

    接受委托为银行业金融机构进行审计的会计师事务所从业人员

    B

    银行业金融机构的独立董事

    C

    银行业金融机构的外部监事

    D

    银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）
    A

    王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司

    B

    李某以银行职员身份向其好友发放高利贷

    C

    丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户

    D

    张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    某商业银行柜面客户经理在征得客户同意的情况下，将客户的电话号码及保险需求告诉了某在保险公司工作的朋友，帮助他尽快促成了一笔业务，该经理的做法（  ）。
    A

    有违《银行业从业人员职业操守》中的信息保密

    B

    符合《银行业从业人员职业操守》中的信息保密

    C

    属于银行明令禁止行为

    D

    明显属于违反职业操守行为


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,以下关于银行业监管机构终止审计委托的做法中,正确的是:( )

    A、审计业务转包其他机构属于终止审计委托的一种情形

    B、银保监会有权直接终止银行业金融机构的审计委托

    C、因存在严重舞弊行为而被终止委托的外审机构，银行业金融机构两年内不得委托其从事审计业务

    D、外审机构单方要求终止审计委托时，银行业金融机构不必报告银行业监管机构


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是()

    A、从业人员行为管理应以经营为本

    B、制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循

    C、行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等

    D、应及时对行为守则进行更新和修订


    答案：CD

  • 第15题：

    在某外资银行的员工甲认为自己是外资银行的员工,只是在中国境内上班,不用完全遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,下列哪些人员为适用对象()?

    A、境内银行业金融机构委派到国外分支机构的从业人员

    B、境内银行业金融在国外参股公司的从业人员

    C、在中国境内的外资银行业金融机构从业人员

    D、第三方机构派驻银行的未直接从事金融业务的人员


    答案：ABC

  • 第16题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构从业人员行为管理岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,可兼职并具有与履职相匹配的经验和适当的职级。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第17题：

    某银行员工陈某是海峡人才市场劳务派遣人员,未与银行直接签订劳务合同,因此不需要遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,陈某的看法正确。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第18题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，下列不属于银行业金融机构从业人员的是( )。

    A.银行业金融机构的外部监事 ，
    B.银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事临时性服务的人员
    C.银行业金融机构的独立董事
    D.银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员

    答案：B
    解析：
    《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第三条规定，本指引所称银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。

  • 第19题：

    制订银行业金融机构从业人员职业操守的宗旨是规范银行业金融机构从业人员（），提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业信誉。

    • A、职业行为
    • B、职业纪律
    • C、职业操守
    • D、职业道德

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）

    • A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
    • B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
    • C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的
    • D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列有关各银行业金融机构的说法正确的是（）

    • A、各银行业金融机构应建立从业人员人力资源管理档案
    • B、各银行业金融机构应对从业人员加强监督和考评
    • C、对各银行业金融机构中的优秀从业人员不需要进行评价和监管
    • D、各银行业金融机构应制定从业人员违规责任追究办法

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）
    A

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

    B

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

    C

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的

    D

    银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，下列不属于银行业金融机构从业人员的是（  ）。
    A

    银行业金融机构的外部监事

    B

    银行业金融机构与劳务派遣机构签订临时性服务的人员

    C

    银行业金融机构的独立董事

    D

    银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员


    正确答案： D
    解析：

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