交易密码挂失时，证券业金融机构可不留存客户身份证件的复印件。此题为判断题(对，错)。

题目

交易密码挂失时，证券业金融机构可不留存客户身份证件的复印件。

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.以下交易都须由客户本人并提供有效身份证件办理:密码修改、密码重置、密码解锁、密码解挂、补领新存款凭证、挂失销户、凭证解挂、更改支控方式、更改通兑方式、印鉴更换、印鉴解挂。()此题为判断题(对，错)。

2.客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。此题为判断题(对，错)。

3.交易密码挂失时，证券公司应当：A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D.以上说法都不对。

4.证券业金融机构开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式,进行客户身份识别时,无须(应当)留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    开立个人储蓄账户下列说法不正确的是（）.

    • A、客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户信息。不留存客户身份证件的复印件。
    • B、客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。须留存客户身份证件的复印件。
    • C、如没有客户的身份信息，则自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息。须留存客户身份证件的复印件。

    正确答案:A

  • 第2题：

    交易密码挂失时，证券公司应当（）

    • A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、以上说法都不对。

    正确答案:C

  • 第3题：

    根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

    • A、开户
    • B、交易密码挂失
    • C、修改客户身份基本信息
    • D、申购基金

    正确答案:D

  • 第4题：

    以下关于个人电子银行密码解挂说法正确的是（）

    • A、客户不需要输入原电子银行密码也可以办理电子银行密码的解挂
    • B、客户必须到原电子银行渠道注册网点办理电子银行密码解挂
    • C、办理电子银行密码解挂客户向任一ABIS营业网点提供本人的有效身份证件原件办理
    • D、办理电子银行密码解挂客户必须提供身份证件原件及复印件

    正确答案:C

  • 第5题：

    挂失业务中，身份证件复印件留存要求：（）

    • A、办理挂失止付时要留存挂失户主本人身份证件复印件，由他人代理挂失的，同时留存代理人身份证件复印件和所提供的相关证明材料。
    • B、对于即刻挂失后续处理的，不必再重复留存身份证件。对于次日后才办理的挂失后续处理的，需要再次留存身份证件复印件。
    • C、客户同时挂失多个账户的，可只留存一份身份证件复印件和相关证明资料。
    • D、客户同时挂失多个账户的，每个账户留存一份复印件和相关证明资料。

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    某客户代他人办理一本通密码挂失，柜员审核客户有效身份证件无误后操作“60－1个人凭证即挂即解”交易进行密码重置。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    小额通兑往账业务，客户委托他人代理的，须留存（）。
    A

    客户有效身份证件复印件

    B

    客户有效身份证件复印件及代理人有效身份证件复印件

    C

    代理人有效身份证件复印件

    D

    付款凭证复印件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在使用20233交易为客户办理借记卡书面挂失补发业务时，若客户遗忘密码联动进行密码挂失重置，在进行密码重置时，对客户身份证件要求的验证方式为（）
    A

    只出示不核查

    B

    核查、不留存

    C

    核查并留存

    D

    不核查、留存


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 证券公司、期货公司、基金管理公司等机构客户开通网上交易时，金融机构应核对客户有效身份证件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件复印件或影印件。

  • 第10题：

    单选题
    客户身份识别是指（）。
    A

    金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

    B

    金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

    C

    金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等

    D

    金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    企业客户电子银行密码解挂及重置时，还需提供电子银行密码挂失时客户留存的（）第二联。
    A

    《电子银行企业客户服务协议》

    B

    《中国农业银行电子银行业务注册表（企业）》

    C

    《电子银行业务申请表（企业）》

    D

    《组织机构代码证》复印件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    交易密码挂失时，证券业金融机构可不留存客户身份证件的复印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 交易密码挂失时，证券业金融机构应核对客户有效身份证件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件复印件或影印件。

  • 第13题：

    客户在办理客户资料更改、理财类业务解约，理财类交易账号（），资金账号变更、资金账号加办时，须由客户本人亲自办理，并出具系统预留的有效身份证件，不得代办，经办人员应仔细校验客户证件有效性，并留存复印件。

    • A、密码挂失
    • B、密码重置
    • C、密码更改

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    小额通兑往账业务，客户委托他人代理的，须留存（）。

    • A、客户有效身份证件复印件
    • B、客户有效身份证件复印件及代理人有效身份证件复印件
    • C、代理人有效身份证件复印件
    • D、付款凭证复印件

    正确答案:B

  • 第16题：

    在使用20237交易给客户办理借记卡密码重置时，对客户的身份证件要求验证方式为（）

    • A、不核查、留存
    • B、核查、不留存
    • C、核查并留存
    • D、不核查、不留存

    正确答案:C

  • 第17题：

    以下（　）个人电子银行业务交易需要留存客户身份证件复印件。

    • A、注册电子银行渠道
    • B、电子银行密码重置
    • C、个人网上银行证书补办
    • D、移植客户密码初始化

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    单选题
    开立个人储蓄账户下列说法不正确的是（）.
    A

    客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户信息。不留存客户身份证件的复印件。

    B

    客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。须留存客户身份证件的复印件。

    C

    如没有客户的身份信息，则自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息。须留存客户身份证件的复印件。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    客户在办理客户资料更改、理财类业务解约，理财类交易账号（），资金账号变更、资金账号加办时，须由客户本人亲自办理，并出具系统预留的有效身份证件，不得代办，经办人员应仔细校验客户证件有效性，并留存复印件。
    A

    密码挂失

    B

    密码重置

    C

    密码更改


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在使用20237交易给客户办理借记卡密码挂失时，对客户的身份证件要求验证方式为（）
    A

    不核查、留存

    B

    核查、不留存

    C

    核查并留存

    D

    只出示不核查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当（）
    A

    核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件

    B

    登记客户身份基本信息

    C

    留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

    D

    经高级管理层的批准


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    密码解挂（TD79）客户身份证件验证方式（）
    A

    出示

    B

    核查

    C

    留存

    D

    不留存


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在使用20237交易给客户办理借记卡密码重置时，对客户的身份证件要求验证方式为（）
    A

    不核查、留存

    B

    核查、不留存

    C

    核查并留存

    D

    不核查、不留存


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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