反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。()此题为判断题(对，错)。

题目
反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。()

此题为判断题(对，错)。

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1.关于可疑交易季度回顾,检查要点包括但不限于:()A、是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》，并做好相应的分析记录工作B、周回顾报表是否每周五跑一次，且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配C、分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求D、是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果

2.《反洗钱法》规定，银行应及时上报()报告。A、大额交易报告B、大额现金交易报告C、大额转账交易报告D、可疑交易报告

3.客户办理销户前银行应确定哪些信息?()A.要求客户提交销户申请书了解销户理由的合理性B.若为信贷客户需确认贷款是否已偿还完毕。C.若该账户为一直关注的账户则银行营业网点应在完成销户的同时向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况以履行可疑交易持续监控职责D.涉及可疑交易的是否已上报

4.可疑交易报告流程：()A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

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  • 第1题：

    案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。

    A、大额交易

    B、可疑交易

    C、可疑案例

    D、大额交易和可疑交易


    答案：C

  • 第2题：

    在反洗钱工作中,交易发生网点应负责()工作。

    A、电子银行大额交易的补录

    B、电子银行可疑交易甄别

    C、电子银行可疑交易上报

    D、电子银行可疑交易补录


    参考答案：ABD

  • 第3题：

    对公外汇存款账户销户前，若该账户为反洗钱合规部门一直关注的账户，则网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责。 ()


    答案：对

  • 第4题：

    一线柜员、客户经理、业务部门需加强（）线索等反洗钱工作信息的上报，建立多维度的可疑交易报告体系。

    • A、现金交易
    • B、转账交易
    • C、大额交易
    • D、可疑交易

    正确答案:D

  • 第5题：

    报送重点可疑交易报告的途径是：（）。

    • A、由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行
    • B、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。
    • C、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。

    正确答案:B

  • 第6题：

    反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    必须按规定上报反洗钱大额或可疑交易，如果漏报或迟报，可能为洗钱犯罪提供便利，受到监管部门处罚。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    一线柜员、客户经理、业务部门需加强（）线索等反洗钱工作信息的上报，建立多维度的可疑交易报告体系。
    A

    现金交易

    B

    转账交易

    C

    大额交易

    D

    可疑交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    对公外汇存款账户销户前，若该账户为反洗钱合规部门一直关注的账户，则网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    各分支机构对于经分析判断，属于应该手工上报的可疑交易和可疑行为，应保证同时通过系统生成案例上报至反洗钱监测分析中心。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对待可疑的交易法务合规科进一步审核，对于确认可疑的上报中国反洗钱监测分析中心，属于下列哪一阶段。（）
    A

    初步识别

    B

    分析与判断

    C

    审核与报送


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。
    A

    华夏银行

    B

    反洗钱监督机构

    C

    银监局

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。

    A.上报反洗钱监测分析中心

    B.提交可疑交易报告

    C.可疑交易类型判断

    D.上报当地人民银行分支机构


    参考答案：C

  • 第14题：

    各营业网点应该提交可疑交易报告的务必在交易或行为发生后( )个工作日内登录反洗钱系统，浏览属于本营业网点的可疑交易信息，在“未上报信息”中录入填报要素、新增可疑交易信息。

    A、1个 B、3个 C、5个 D、10个


    参考答案：C

  • 第15题：

    对待可疑的交易法务合规科进一步审核，对于确认可疑的上报中国反洗钱监测分析中心，属于下列哪一阶段。（）

    • A、初步识别
    • B、分析与判断
    • C、审核与报送

    正确答案:C

  • 第16题：

    有（）理由认为其交易或行为可能涉嫌洗钱犯罪的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地人民银行报送重点可疑交易报告。

    • A、任何
    • B、合理
    • C、不合理
    • D、怀疑

    正确答案:B

  • 第17题：

    各分支机构对于经分析判断，属于应该手工上报的可疑交易和可疑行为，应保证同时通过系统生成案例上报至反洗钱监测分析中心。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。

    • A、华夏银行
    • B、反洗钱监督机构
    • C、银监局
    • D、人民银行

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    在反洗钱工作中，交易发生网点应负责（）工作。
    A

    电子银行大额交易的补录

    B

    电子银行可疑交易甄别

    C

    电子银行可疑交易上报

    D

    电子银行可疑交易补录


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    报送重点可疑交易报告的途径是：（）。
    A

    由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行

    B

    由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。

    C

    由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《反洗钱法》规定，银行应及时上报（）报告。
    A

    大额交易报告

    B

    大额现金交易报告

    C

    大额转账交易报告

    D

    可疑交易报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    可疑交易报告流程（）
    A

    可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。

    B

    经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。

    C

    对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。

    D

    反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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