商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：A.主要监管指标没有达到监管要求的B.资产质量明显恶化的C.盈利水平明显恶化的D.出现其他重大风险的

题目

商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：

A.主要监管指标没有达到监管要求的

B.资产质量明显恶化的

C.盈利水平明显恶化的

D.出现其他重大风险的

相似考题

1.依据《保险公司薪酬管理规范指引》（保监会令[2012]63号），保险公司薪酬管理中存在以下哪些情形的，中国保监会可以采取要求提交书面说明、监管谈话、风险提示、向股东大会或董事会反馈监管意见、要求公司作为重大事项公开披露等措施进行处理。（）A.中途改变绩效考核指标或绩效目标，致使公司董事长或总经理实际薪酬总额高于原指标考核结果的B.薪酬水平与公司风险状况严重不匹配或显著高于市场同等规模和业绩水平公司的C.薪酬管理行为不符合监管规定的D.薪酬管理自评与公司实际情形不一致的

2.董事在履职过程中，应当重点关注以下事项：A.商业银行战略规划的制定和实施B.商业银行高级管理层的选聘和监督C.商业银行资本管理和资本补充D.商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度E.商业银行重大对外投资和资产处置项目F.商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况G.商业银行高级管理层的执行力

3.根据《商业银行公司治理指引》，商业银行出现以下（ ）情形，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。 A.资产质量出现波动 B.资本充足率未达到监管要求 C.公司治理整体评价下降 D.盈利水平低于同业

4.《商业银行稳健薪酬监管指引》规定，商业银行应建立科学的绩效考核指标体系，并层层分解落实到具体部门和岗位，作为绩效薪酬发放的依据。商业银行绩效考核指标应包括( )A.经济效益指标B.风险成本控制指标C.社会责任指标

更多“商业银行出现以下情形之一的,应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬:A.主要监管指标没有 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《商业银行稳健薪酬监管指引》，商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工，其绩效薪酬的40％以上应采取延期支付的方式，且延期支付期限一般不少于三年。( )


    答案：对
    解析：
    商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工，其绩效薪酬的40％以上应采取延期支付的方式，且延期支付期限一般不少于3年，其中主要高级管理人员绩效薪酬的延期支付比例应高于50％，有条件的应争取达到60％。在延期支付时段中必须遵循等分原则，不得前重后轻。

  • 第2题：

    拟任人有下列（）等情形之一的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

    A有故意犯罪记录的

    B被取消董事和高级管理人员任职资格的

    C累计2次被金融监管机构行政处罚的

    D在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则行为的


    A,D
    略

  • 第3题：

    《银行业金融机构绩效考评监管指引》规定，银行业金融机构应当加强绩效考评结果的应用管理，建立科学合理的绩效考评结果挂钩机制。绩效考评结果的应用至少应当包括以下（）方面.

    • A、评定等级行
    • B、确定管理授权
    • C、分配信贷资源和财务费用
    • D、核定绩效薪酬总额
    • E、评价高级管理人员和确定其绩效薪酬

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    根据《商业银行稳健薪酬监管指引》，商业银行绩效考核指标应包括经济效益指标、风险成本控制指标和社会责任指标。风险成本控制指标至少应包括（）

    • A、资本充足率
    • B、不良贷款率
    • C、拨备覆盖率
    • D、案件风险率

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：（）

    • A、主要监管指标没有达到监管要求的
    • B、资产质量明显恶化的
    • C、盈利水平明显恶化的
    • D、出现其他重大风险的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行高级管理人员必须满足监管机构对高级管理人员资质的要求。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构及其分支机构出现（）情形之一的，应由银监会或派出机构依据相关法律、行政法规和规章采取相应的监管措施。

    • A、未经批准设立、变更、撤销专营机构及其分支机构的
    • B、未经任职资格审查任命高级管理人员的
    • C、违反规定从事非专营业务的
    • D、因内部控制和风险管理薄弱而造成重大风险的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：（）
    A

    主要监管指标没有达到监管要求的

    B

    资产质量明显恶化的

    C

    盈利水平明显恶化的

    D

    出现其他重大风险的


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《银行业金融机构绩效考评监管指引》规定，银行业金融机构应当加强绩效考评结果的应用管理，建立科学合理的绩效考评结果挂钩机制。绩效考评结果的应用至少应当包括以下（）方面.
    A

    评定等级行

    B

    确定管理授权

    C

    分配信贷资源和财务费用

    D

    核定绩效薪酬总额

    E

    评价高级管理人员和确定其绩效薪酬


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行出现下列（）情形，应严格限制高级管理人员的薪酬水平。
    A

    资本充足率等主要监管指标没有达到监管要求；

    B

    资产质量出现大幅下降；

    C

    风险状况或盈利状况明显恶化；

    D

    监管部门规定的其他情况。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《商业银行稳健薪酬监管指引》，商业银行绩效考核指标应包括经济效益指标、风险成本控制指标和社会责任指标。风险成本控制指标至少应包括（）
    A

    资本充足率

    B

    不良贷款率

    C

    拨备覆盖率

    D

    案件风险率


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（  ）不是必要披露项目。
    A

    薪酬管理的基本制度及决策程序

    B

    年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

    C

    薪酬延期支付和非现金薪酬情况

    D

    对董事、高级管理人员的考核建议


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。

    A.薪酬管理的基本制度及决策程序
    B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
    C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
    D.对董事、高级管理人员的考核建议

    答案：D
    解析：
    对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。

  • 第14题：

    根据《商业银行稳健薪酬监管指引》，商业银行主要负责人的绩效薪酬根据年度经营考核结果，在其基本薪酬的（）以内确定。

    • A、2倍
    • B、3倍
    • C、4倍
    • D、5倍

    正确答案:B

  • 第15题：

    依据《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》规定，村镇银行应充分考虑资产期限及风险延期暴露情况，制定绩效薪酬延期支付、追索、扣回规定，明确薪酬应与风险调整后收益挂钩。当资本充足率、支农支小服务等主要监管指标未达到监管要求，（）时，应严格限制高级管理人员的薪酬水平。

    • A、经营指标未完成
    • B、资产质量大幅下降
    • C、现场检查问题较多
    • D、风险或盈利状况明显恶化

    正确答案:B,D

  • 第16题：

    某商业银行董事会在年初召开会议，对该行当年绩效考核指标进行讨论和研究，按照《商业银行稳健薪酬监管指引》要求，该行的绩效考核指标应包括（）。

    • A、经济效益指标
    • B、风险控制成本指标
    • C、社会责任指标
    • D、特殊奖励指标

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    商业银行出现下列（）情形，应严格限制高级管理人员的薪酬水平。

    • A、资本充足率等主要监管指标没有达到监管要求；
    • B、资产质量出现大幅下降；
    • C、风险状况或盈利状况明显恶化；
    • D、监管部门规定的其他情况。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构及其分支机构出现下列情形之一的，应由银监会或派出机构依据相关法律.行政法规和规章采取相应的监管措施（）。

    • A、经批准设立.变更.撤销专营机构及其分支机
    • B、监管部门依法开展监管工作的
    • C、未经任职资格审查任命高级管理人员的
    • D、按照规定从事专营业务的

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    董事在履职过程中，应当重点关注以下事项（）。
    A

    商业银行战略规划的制定和实施

    B

    商业银行高级管理层的选聘和监督

    C

    商业银行资本管理和资本补充

    D

    商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度

    E

    商业银行重大对外投资和资产处置项目

    F

    商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况

    G

    商业银行高级管理层的执行力


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    关于证券公司绩效考核与薪酬管理制度，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度

    B

    绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求

    C

    证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定

    D

    证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《证券公司治理准则》第六十二条规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。第六十三条规定，证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。第六十四条规定，证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。

  • 第21题：

    单选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构及其分支机构出现下列情形之一的，应由银监会或派出机构依据相关法律.行政法规和规章采取相应的监管措施（）。
    A

    经批准设立.变更.撤销专营机构及其分支机

    B

    监管部门依法开展监管工作的

    C

    未经任职资格审查任命高级管理人员的

    D

    按照规定从事专营业务的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度

    B

    证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案，报股东会决定

    C

    证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定

    D

    证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司治理准则》第六十二条规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。B项，第六十三条规定，证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。C项，第六十四条规定，证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。D项，第六十六条第一款规定，证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。

  • 第23题：

    多选题
    根据《商业银行公司治理指引》，商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬（）
    A

    未完成经营年度考核计划

    B

    主要监管指标没有达到监管要求的

    C

    资产质量或盈利水平明显恶化的

    D

    出现其他重大风险的


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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