财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。此题为判断题(对，错)。

题目

财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》(保监发〔2010〕78号)，离任审计应当根据人员变动情况及时进行，原则上实行( )的原则。聘用外部审计机构进行审计的，可适当延长审计时间。A、先审计后离任B、先离任后审计C、离任审计同时进行D、审计结束一个月内不得离任

2.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。（ ）

3.独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（ ）

4.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A．2B．3C.5D．7

更多“财务公司董事、高级管理人员离任,应当由财务公司依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中 ”相关问题

  • 第1题：

    依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的()内向其离任机构所在地监管机构报送。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的()内向其离任机构所在地监管机构报送。

    A、六十日、三十日

    B、三十日、六十日

    C、五十日、二十日

    D、二十日、五十日


    答案：A

  • 第2题：

    保险公司董事及高级管理人员在任中审计现场部分结束后（ ）内出现需要进行离任审计情形的，可以不再单独组织实施离任审计。

    A.1个月

    B.2个月

    C.3个月

    D.6个月


    正确答案：C

  • 第3题：

    期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（ ）对离任审计报告签字确认。

    A、财务经理
    B、公司总经理
    C、人事经理
    D、首席风险官

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

  • 第4题：

    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（　　）起自动失效。

    A.离任之日
    B.离任前一日
    C.离任后一日
    D.提出离职之日

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

  • 第5题：

    金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第7题：

    保险公司董事及高级管理人员在任中审计现场部分结束后（）内出现需要进行离任审计情形的，可以不再单独组织实施离任审计。

    • A、1个月
    • B、2个月
    • C、3个月
    • D、6个月

    正确答案:C

  • 第8题：

    财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    信托公司对拟离任的（），应当进行离任审计。
    A

    监事

    B

    全体股东

    C

    全体业务人员

    D

    董事

    E

    高级管理人员


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： D
    解析： 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。

  • 第13题：

    根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

    A.基金管理公司董事长离任的

    B.基金管理公司总经理离任的

    C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

    D.基金托管部门高级管理人员离任的


    正确答案：C
    基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。

  • 第14题：

    以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()

    A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
    B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
    C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
    D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

    答案：C
    解析：
    基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

  • 第15题：

    期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，()对离任审计报告签字确认。

    A.财务经理
    B.公司总经理
    C.人事经理
    D.首席风险官

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货营业部管理规定（试行）》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

  • 第16题：

    哪项不属于高级管理人员审计的范围（）

    • A、任中审计
    • B、离任审计
    • C、财务报表审计
    • D、专项审计

    正确答案:C

  • 第17题：

    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    董事及高级管理人员审计不包括（）。

    • A、任中审计
    • B、离任审计
    • C、重要审计
    • D、专项审计

    正确答案:C

  • 第19题：

    信托公司对拟离任的（），应当进行离任审计。

    • A、监事
    • B、全体股东
    • C、全体业务人员
    • D、董事
    • E、高级管理人员

    正确答案:D,E

  • 第20题：

    财务公司的董事、高级管理人员离任，应当由（）依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。

    • A、财务公司审计委员会
    • B、财务公司稽核部
    • C、母公司
    • D、财务公司监事会

    正确答案:C

  • 第21题：

    基金管理公司应当建立（）的离任制度。

    • A、高级管理人员
    • B、董事
    • C、监事
    • D、基金经理

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构；证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（  ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

相关内容