按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（ ），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。A.董事会B.监事会C.总行行长D.党委会

题目

按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（ ），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

A.董事会

B.监事会

C.总行行长

D.党委会

相似考题

1.按照《商业银行市场风险管理指引》的要求, 下面说法不正确的是: ()。A.内部审计应当既对业务经营部门, 也对负责市场风险管理的部门进行B.商业银行的内部审计部门应当定期( 至少每年一次) 对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价C.审计部门对市场风险进行的内部审计报告应当直接提交给监事会D.市场风险管理部门应当跟踪检查改进措施的实施情况, 并向董事会提交有关报告

2.根据《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险管理体系的主要要求包括()。A.按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系B.按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本C.商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案D.商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质E.商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致

3.根据《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险管理部门应当为市场风险所带来的损失承担责任。

4.根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当按照规定向银监会报送与市场风险有关的（ ）资料。A.财务会计B.统计报表C.委托社会中介机构对其市场风险管理体系进行审计的审计报告D.市场风险管理政策和程序

更多“按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,市场风险内部审计报告应当直接提交给( ),并应由其督促高 ”相关问题

  • 第1题：

    按照银监会《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险限额指标包括（）。

    • A、风险限额
    • B、交易限额
    • C、敞口限额
    • D、止损限额

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    商业银行的内部审计部门应当定期对市场风险管理体系进行独立的审查和评价，内部审计报告应当直接提交给（）。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、分管审计的高级管理层

    正确答案:B

  • 第3题：

    按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，内部审计力量不足的商业银行，应当委托（）对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

    • A、国家审计部门
    • B、其他商业银行审计部门
    • C、银监会
    • D、社会中介机构

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，银监会鼓励业务复杂程度和市场风险水平较高的商业银行逐步开发和使用内部模型计量风险价值，内部模型的检验应当由模型开发和运行人员与市场风险管理人员共同进行。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，对市场风险管理情况的内部审计报告以及审计发现问题的跟踪整改情况报告应当提交给（）。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、市场风险部门主管
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第6题：

    2004年12月，银监会制定发布了《商业银行市场风险管理指引》，根据其指引规定，市场风险管理体系的主要要求包括（）。

    • A、按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求.为所承担的市场风险提取充足的资本
    • B、按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系
    • C、商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序。对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系.并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案
    • D、商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质
    • E、商业银行应当制定适用整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与争行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    单选题
    商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是（）。
    A

    董事会和高级管理层的有效监控

    B

    完善的市场风险管理政策和程序

    C

    完善的内部控制和独立的外部审计

    D

    市场风险研究


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    商业银行的内部审计报告应当直接提交给（）。（《商业银行市场风险管理指引》第30条）
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素（　）。
    A

    董事会和高级管理层的有效监控；

    B

    完善的市场风险管理政策和程序；

    C

    完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序；

    D

    完善的内部控制和独立的外部审计；

    E

    适当的市场风险资本分配机制。


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    商业银行的内部审计部门应当定期对市场风险管理体系进行独立的审查和评价，内部审计报告应当直接提交给（）。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    高级管理层

    D

    分管审计的高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，对市场风险管理情况的内部审计报告以及审计发现问题的跟踪整改情况报告应当提交给（）。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    市场风险部门主管

    D

    监事会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    根据《商业银行市场风险管理指引》，商业银行实施市场风险管理，应当适当考虑市场风险与其他风险类别，如信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、声誉风险等风险的相关性，并协调市场风险管理与其他类别风险管理的政策和程序。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    根据银监会《市场风险资本计量内部模型法指引》，使用内部模型法计量市场风险的商业银行，其最低市场风险监管资本要求为（）与（）之和。


    正确答案:一般风险价值项；压力风险价值项

  • 第14题：

    根据银监会《市场风险资本计量内部模型法指引》规定，使用内部模型法计量市场风险的商业银行，其最低市场风险监管资本要求仅为一般风险价值项。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    商业银行应当按照本指引要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素：（）。（《商业银行市场风险管理指引》第6条）

    • A、董事会和高级管理层的有效监控；
    • B、完善的市场风险管理政策和程序；
    • C、完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序；
    • D、完善的内部控制和独立的外部审计；
    • E、适当的市场风险资本分配机制。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    商业银行的内部审计报告应当直接提交给（）。（《商业银行市场风险管理指引》第30条）

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第17题：

    商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是（）。

    • A、董事会和高级管理层的有效监控
    • B、完善的市场风险管理政策和程序
    • C、完善的内部控制和独立的外部审计
    • D、市场风险研究

    正确答案:D

  • 第18题：

    按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、总行行长
    • D、党委会

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    总行行长

    D

    党委会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    2004年12月，银监会制定发布了《商业银行市场风险管理指引》，根据其指引规定，市场风险管理体系的主要要求包括（）。
    A

    按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求.为所承担的市场风险提取充足的资本

    B

    按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系

    C

    商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序。对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系.并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案

    D

    商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质

    E

    商业银行应当制定适用整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与争行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致


    正确答案： A,C
    解析： 市场风险管理体系的主要要求包括：（1）商业银行的董事会和高级管理层应当对市场风险管理体系实施有效监控．商业银行应当指定专门的部门负责市场风险管理工作，商业银行承担市场风险的业务经营部门应当充分了解并在业务决策中充分考虑所从事业务中包含的各类市场风险。 （2）商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序．管理政策和程序应当与银行的业务性质、规模、复杂程序和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致。 （3）商业银行应当对每项业务和产品中的市场因素进行分解和分析。及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。 （4）商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理．建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案。 （5）按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系。 （6）按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本。

  • 第21题：

    单选题
    按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，内部审计力量不足的商业银行，应当委托（）对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。
    A

    国家审计部门

    B

    其他商业银行审计部门

    C

    银监会

    D

    社会中介机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    根据银监会《市场风险资本计量内部模型法指引》，使用内部模型法计量市场风险的商业银行，其最低市场风险监管资本要求为（）与（）之和。

    正确答案： 一般风险价值项,压力风险价值项
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当按照规定向银监会报送与市场风险有关的（）资料。
    A

    财务会计

    B

    统计报表

    C

    委托社会中介机构对其市场风险管理体系进行审计的审计报告

    D

    市场风险管理政策和程序


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    根据银监会《市场风险资本计量内部模型法指引》规定，使用内部模型法计量市场风险的商业银行，其最低市场风险监管资本要求仅为一般风险价值项。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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