巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）。A.了解你的客户B.可疑交易报告原则C.记录保存D.反洗钱宣传培训

题目

巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）。

A.了解你的客户

B.可疑交易报告原则

C.记录保存

D.反洗钱宣传培训

相似考题

1.金融机构应当履行的反洗钱业务不包括（ ）。A．建立反洗钱行为处罚制度B．建立反洗钱内部控制制度C．建立客户身份资料和交易记录保存制度D．建立大额交易和可疑交易报告制度

2.我国《反洗钱法》规定的反洗钱制度包括( )。A．客户身份识别制度B．大额交易报告制度C．可疑交易报告制度D．客户身份资料和交易记录保存制度

3.金融机构反洗钱主要有哪些制度?()A.了解客户制度B.额交易报告制度C.可疑交易报告制度D.保存记录制度

4.反洗钱的三项基本制度包括()。A.客户身份识别制度B.大额交易和可疑交易报告制度C.恐怖融资可疑交易报告制度D.客户身份资料及交易记录保存制度

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  • 第1题：

    金融机构应履行的反洗钱义务()

    A.了解客户义务

    B.大额交易报告义务

    C.可疑交易报告义务

    D.制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

    E.保存记录义务


    本题答案：A, B, C, D, E

  • 第2题：

    中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的()报告

    A.客户身份识别

    B.交易记录保存

    C.大额交易

    D.可疑交易


    参考答案：D

  • 第3题：

    金融机构应当履行哪些反洗钱义务()

    A.建立健全客户身份识别制度

    B.客户身份资料和交易记录保存制度

    C.大额交易和可疑交易报告制度

    D.开展反洗钱宣传培训


    答案：ABCD

  • 第4题：

    反洗钱三大核心义务包括()

    A.客户身份识别

    B.客户身份资料和交易记录保存

    C.反洗钱宣传

    D.大额交易和可疑交易报告


    参考答案：ABD

  • 第5题：

    以下哪项不属于《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度?()

    A.客户身份识别制度

    B.大额交易和可疑交易报告制度

    C.客户身份资料和交易记录保存制度

    D.反洗钱培训制度


    参考答案：D

  • 第6题：

    中国人民银行在反洗钱活动中应当( )。

    A．建立反洗钱监测分析中心

    B．建立客户身份识别制度

    C．建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D．执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案：A
    A【解析】《金融机构反洗钱规定》规定，中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：①接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告；②建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息；③按照规定向中国人民银行报告分析结果；④要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告；⑤经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料；⑥中国人民银行规定的其他职责。所以，本题的正确“答案为A。

  • 第7题：

    反洗钱的主要制度中，处于基础地位的是（）。

    A.客户身份识别制度
    B.客户身份资料和交易记录保存制度
    C.大额交易与可疑交易报告制度
    D.涉嫌洗钱的可疑交易报告制度

    答案：A
    解析：
    商业银行反洗钱内控制度体系主要包括:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第8题：

    1988年12月，巴塞尔银行监管委员会发布（）文件，提出了“了解你的客户”这一金融领域反洗钱纲领性原则。

    • A、《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》
    • B、《反洗钱国际组织指导》
    • C、《反恐怖融资特别建议》
    • D、《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的声明》

    正确答案:A

  • 第9题：

    巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）

    • A、可疑交易报告。
    • B、客户身份识别制度。
    • C、建立反洗钱内控制度。
    • D、大额和可疑交易报告。

    正确答案:B

  • 第10题：

    巴塞尔银行监管委员会提出的反洗钱核心原则是（）。

    • A、了解你的客户
    • B、风险为本
    • C、建立有效的内控机制
    • D、大额和可疑交易报告

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）
    A

    可疑交易报告。

    B

    客户身份识别制度。

    C

    建立反洗钱内控制度。

    D

    大额和可疑交易报告。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    网点反洗钱工作应采取的措施主要包括（）。
    A

    做好大额交易和可疑交易报告工作

    B

    遵循“了解你的客户”原则，执行客户身份识别制度

    C

    依法妥善保存客户身份资料和交易记录

    D

    组织形式多样的反洗钱宣传培训

    E

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行在反洗钱工作中的义务包括()

    A.建立反洗钱内部控制制度和机构

    B.客户身份识别

    C.大额和可疑交易报告

    D.保存客户身份资料和交易记录


    答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构反洗钱的主要制度?()

    A、了解客户制度

    B、大额交易报告制度

    C、可疑交易报告制度

    D、保存记录制度。


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    中国人民银行在反洗钱活动中的职责是( )。

    A．建立反洗钱监测分析中心

    B．建立客户身份识别制度

    C．建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D．执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案：A
    解析：根据《反洗钱法》第十六至二十条规定，B、C、D三项均属于金融机构反洗钱义务。根据《金融机构反洗钱规定》第六条的规定，中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，并依法履行反洗钱职责。

  • 第16题：

    反洗钱的核心义务()

    A.客户身份识别

    B.客户身份资料与交易记录保存

    C.大额交易和可疑交易报告


    答案：ABC

  • 第17题：

    支付机构应履行反洗钱核心义务包括()。

    A.客户身份识别

    B.客户身份资料和交易记录保存

    C.了解你的客户

    D.大额交易和可疑交易报告


    答案：ABD

  • 第18题：

    反洗钱的主要制度中，处于核心地位的是（）。

    A.客户身份识别制度
    B.客户身份资料和交易记录保存制度
    C.大额交易与可疑交易报告制度
    D.涉嫌洗钱的可疑交易报告制度

    答案：C
    解析：
    商业银行反洗钱内控制度体系主要包括:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第19题：

    下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（ ）。
    ①客户身份识别
    ②客户身份资料、交易记录的保存
    ③大额交易报告
    ④可疑交易报告

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.③④

    答案：C
    解析：
    基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或者其他书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。

  • 第20题：

    巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）

    • A、了解你的客户
    • B、可疑交易报告原则
    • C、记录保存
    • D、反洗钱宣传培训

    正确答案:A

  • 第21题：

    网点反洗钱工作应采取的措施主要包括（）。

    • A、做好大额交易和可疑交易报告工作
    • B、遵循“了解你的客户”原则，执行客户身份识别制度
    • C、依法妥善保存客户身份资料和交易记录
    • D、组织形式多样的反洗钱宣传培训
    • E、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    以下哪项不是监管部门出台的反洗钱规章？（）

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
    • C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
    • D、《电子银行反洗钱管理办法》

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）
    A

    了解你的客户

    B

    可疑交易报告原则

    C

    记录保存

    D

    反洗钱宣传培训


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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