检查人员在检查过程中发现被查单位存在违规行为以及对检查结论有重要影响的检查事项，可不编写检查日记，而直接编制检查工作底稿。()此题为判断题(对，错)。

题目

检查人员在检查过程中发现被查单位存在违规行为以及对检查结论有重要影响的检查事项，可不编写检查日记，而直接编制检查工作底稿。()

此题为判断题(对，错)。

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1.以下关于金融机构依法享有的监督举报权说法正确的有()A.被检查单位可以对中国人民银行的执法检查行为进行监督B.被查单位发现检查组及其检查人员利用职权谋取私利，可依法举报和反映。C.被查单位发现检查组及其检查人员提出与反洗钱工作无关的要求，可依法举报和反映D.被查单位发现检查组及其检查人员泄露检查中知悉的被检查单位的商业秘密，可依法举报和反映

2.现场检查意见书应当包括()。A、检查时间B、检查事项C、检查内容D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定E、检查结论

3.反洗钱现场检查组应向被查单位出示()和现场检查通知书,按现场检查通知书确定的时间进驻被查单位。A、中国人民银行执法证B、检查人员身份证C、检查人员工作证D、检查人员检查证

4.以下关于反洗现场检查保密要求的说法错误的是()A、检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密B、检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密C、被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息D、现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人

参考答案和解析
正确答案：×
更多“检查人员在检查过程中发现被查单位存在违规行为以及对检查结论有重要影响的检查事项,可不编写检 ”相关问题

  • 第1题：

    以下说法正确的是()

    A.检查人员同时承担多个检查事项，应当在同一检查日记中依次记载;多名检查人员共同承担同一检查事项，只要指定其中一名检查人员记载即可。

    B.同一被查机构的同类性质的问题，不可以合并出具检查工作底稿。

    C.只要检查底稿问题属实，可以不要求被查单位签字。

    D.检查报告如果涉及重大敏感事项，经行领导同意，在抄送同级内控合规部门时可视情况不予详细表述。


    正确答案：D

  • 第2题：

    以下检查组和检查人员做法正确的是()

    A.检查组在检查过程中发现了重大案件线索，为防止当事人毁损、转移证据，经请示派出行同意，要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。

    B.检查组在检查过程中发现重大问题并形成专题报告，在离开被查单位时上报质量控制组。

    C.检查组在对XX分行进行检查时对相关人员进行访谈。谈话结束后没有让被访谈人在访谈笔录上签字，但是使用了录音笔对谈话过程进行录音。

    D.检查人员小王对在检查过程中对知悉的被查单位的商业信息自行留存。


    正确答案：A

  • 第3题：

    下列（）事项是检查人员实施检查前所应做的准备工作。 

    • A、应当查阅被查对象纳税档案，了解被查对象的生产经营情况、所属行业特点；
    • B、了解被查对象财务会计制度、财务会计处理办法和会计核算软件；
    • C、熟悉相关税收政策，确定相应的检查方法，做好稽查预案；
    • D、检查人员在正式实施检查前发现的税收违法事实就应连同依据告知被查对象。

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    检查人员到被查单位检查库房时，应出示哪些证件？


    正确答案: （1）检查通知，
    （2）本人工作证件或身份证件，
    （3）需检查库房、尾箱、保险柜中存放的现金、重要空白凭证、代保管物品、抵押物、质押物、贵金属及贴现票据的，检查人员应出示本人身份证件及总、分行签发的“查库令”并履行相关登记手续。

  • 第5题：

    《现场检查意见书》应当包括（）。

    • A、检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定、检查结论。
    • B、对被查单位处理的初步意见。
    • C、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据。

    正确答案:A

  • 第6题：

    在金库业务检查过程中发现问题的，（）要签名确认。

    • A、检查人员
    • B、被检查人员
    • C、被检查单位负责人
    • D、被检查单位主管行长

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    《检查事实与评价》在递交被查单位之前，应由主查人与检查人员共同签字认可。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    关于检查组的组建，以下说法错误的是（）。

    • A、检查组人员的组成可采用异地交叉方式
    • B、检查人员与被查单位或检查事项存在利害关系，但可能不妨碍检查结果客观公正的，可以不用回避
    • C、检查组应分工明确、结构合理，检查人员应具备相应的专业胜任能力
    • D、项目主办部门根据检查业务的重要程度和难易程度、被查单位的业务经营特点和业务量

    正确答案:B

  • 第9题：

    问答题
    检查人员到被查单位检查库房时，应出示哪些证件？

    正确答案： （1）检查通知，
    （2）本人工作证件或身份证件，
    （3）需检查库房、尾箱、保险柜中存放的现金、重要空白凭证、代保管物品、抵押物、质押物、贵金属及贴现票据的，检查人员应出示本人身份证件及总、分行签发的“查库令”并履行相关登记手续。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于检查组的组建，以下说法错误的是（）。
    A

    检查组人员的组成可采用异地交叉方式

    B

    检查人员与被查单位或检查事项存在利害关系，但可能不妨碍检查结果客观公正的，可以不用回避

    C

    检查组应分工明确、结构合理，检查人员应具备相应的专业胜任能力

    D

    项目主办部门根据检查业务的重要程度和难易程度、被查单位的业务经营特点和业务量


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在现场检查过程中，如果检查人员（），应追究检查人员的责任。
    A

    对检查发现的重大违规问题及时向上级反映

    B

    因特殊原因未按方案要求完成检查任务

    C

    因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的

    D

    未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    检查组织单位收到检查人员提交的相关检查资料，应对检查发现的问题进行汇总、整理和分析，于（）个工作日内形成检查结论，并向被查单位发出整改通知。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在现场检查过程中，如果检查人员()，应追究检查人员的责任。

    A.对检查发现的重大违规问题及时向上级反映

    B.因特殊原因未按方案要求完成检查任务

    C.因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的

    D.未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果


    正确答案：D

  • 第14题：

    安全检查人员具有以下（）权力。

    • A、检查人员有权要求被查单位提供与本次检查有关的资料、文件和安全设施、技防设备等材料
    • B、检查人员有权要求被查单位提供与本次检查无关的资料、文件和安全设施、技防设备等材料，以作备查
    • C、检查人员有权将检查结果向上级报告或全辖通报，特殊情况可越级报告
    • D、检查人员有权根据检查内容或领导交办的检查事项随时随地开展检查

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    检查人员应针对检查发现的问题与被查单位充分沟通，深入分析问题成因及潜藏的风险，并请被查单位负责人对检查问题进行确认。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    检查组织单位收到检查人员提交的相关检查资料，应对检查发现的问题进行汇总、整理和分析，于（）个工作日内形成检查结论，并向被查单位发出整改通知。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:C

  • 第17题：

    《现场检查意见书》应当包括（）

    • A、检查时间
    • B、检查事项
    • C、检查内容
    • D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定检查结论以及对被查单位的处理意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    检查组在检查实施过程享有的权利有（）。

    • A、严守保密规定
    • B、调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料
    • C、遵守检查人员职业道德、工作纪律
    • D、有利害关系的检查人员应回避

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于会计检查，以下说法正确的是（）。

    • A、检查人员认为需要扩大检查范围的，可在取得被检查单位同意后进行
    • B、检查人员发现重大问题的，应立即向检查组织单位报告，必要时可越级报告
    • C、检查人员发现超越运营管理部门职责范围的问题或待确认事项，应向检查组织单位报告，并由检查组织单位协调移交或确认事宜
    • D、检查人员应针对检查发现的问题与被查单位充分沟通，深入分析问题成因及蕴含的风险，并请被查单位负责人对检查问题进行确认

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    检查人员应针对检查发现的问题与被查单位充分沟通，深入分析问题成因及潜藏的风险，并请被查单位负责人对检查问题进行确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    安全检查人员具有以下（）权力。
    A

    检查人员有权将检查结果向上级报告或全辖通报，特殊情况可越级报告

    B

    在检查过程中，有权对成绩突出的单位或个人提出表扬建议

    C

    对违规违章的单位或个人按规定进行经济处罚或向被查单位的上级领导提出行政处分建议，同时对发现的问题和安全隐患提出整改意见和建议

    D

    检查人员有权要求被查单位提供与本次检查无关的资料、文件和安全设施、技防设备等材料


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于会计检查，以下说法正确的是（）。
    A

    检查人员认为需要扩大检查范围的，可在取得被检查单位同意后进行

    B

    检查人员发现重大问题的，应立即向检查组织单位报告，必要时可越级报告

    C

    检查人员发现超越运营管理部门职责范围的问题或待确认事项，应向检查组织单位报告，并由检查组织单位协调移交或确认事宜

    D

    检查人员应针对检查发现的问题与被查单位充分沟通，深入分析问题成因及蕴含的风险，并请被查单位负责人对检查问题进行确认


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《现场检查意见书》应当包括（）
    A

    检查时间

    B

    检查事项

    C

    检查内容

    D

    对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定检查结论以及对被查单位的处理意见


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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