《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为()。A.金融机构B.金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构C.银行业、证券业、保险业从业机构D.银行

题目

《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为()。

A.金融机构

B.金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构

C.银行业、证券业、保险业从业机构

D.银行

相似考题

1.在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当履行哪些反洗钱义务?

2.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括()。A、个体工商户B、商贸流通企业C、生产制造企业D、金融机构和特定非金融机构

3.在对特定非金融行业的反洗钱监管方面，中国人民银行会同国务院有关部门可以制定：A.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围B.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度C.特定非金融机构应履行的反洗钱义务D.对特定非金融机构开展反洗钱监督管理的具体办法E.对特定非金融机构进行现场检查的具体办法

4.《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全( )制度，履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易报告制度D、可疑交易报告制度

更多“《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为()。A.金融机构B.金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非 ”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱法规定的,应当依法采取预防、监控措施,履行建立相关反洗钱制度等义务的主体包括()

    A、个体工商户

    B、商贸流通企业

    C、生产制造企业

    D、金融机构和特定非金融机构


    答案：D

  • 第2题：

    狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:

    A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。

    B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

    C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

    D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。


    正确答案：D

  • 第3题：

    关于金融机构保密义务以下说法正确的是:

    A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。

    B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。

    C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。

    D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。


    正确答案：D

  • 第4题：

    《反洗钱法》的适用范围是国内金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    《反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

  • 第5题：

    《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?


    正确答案：①建立健全反洗钱内控制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。

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