反洗钱义务主体仅指金融机构。()

题目

反洗钱义务主体仅指金融机构。()

相似考题

1.()是反洗钱工作的最前线，也是最重要的反洗钱法定义务主体。A.监管机构B.金融情报机构C.金融机构D.司法机构

2.反洗钱法规定的,应当依法采取预防、监控措施,履行建立相关反洗钱制度等义务的主体包括()A、个体工商户B、商贸流通企业C、生产制造企业D、金融机构和特定非金融机构

3.狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。

4.《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为()。A.金融机构B.金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构C.银行业、证券业、保险业从业机构D.银行

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  • 第1题：

    金融机构配合反洗钱调查的义务包括()

    A.配合调查义务

    B.如实提供信息义务

    C.保密义务

    D.对可疑交易主体通报调查信息义务


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定，不能到达以下哪项目标？

    A.将抽象的反洗钱职责具体化为义务主体的反洗钱行动

    B.减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性

    C.减少了对反洗钱制度设计的需求

    D.强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性


    正确答案：C

  • 第3题：

    关于尽职责任，以下说法正确的是（）

    • A、尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。
    • B、尽职责任是具有弹性的规定，但仍是强制性法定义务。
    • C、尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，
    • D、尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准
    • E、尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？


    正确答案: 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。

  • 第5题：

    反洗钱义务主体包括（）。

    • A、中国人民银行
    • B、司法部门
    • C、金融机构
    • D、特定的非金融机构

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体，主要的义务有几项？


    正确答案: 建立反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传义务；反洗钱工作保密义务及向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的义务等。

  • 第7题：

    反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定，不能到达以下哪项目标？（）

    • A、将抽象的反洗钱职责具体化为义务主体的反洗钱行动
    • B、减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性
    • C、减少了对反洗钱制度设计的需求
    • D、强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性

    正确答案:C

  • 第8题：

    《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为（）。

    • A、金融机构
    • B、金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构
    • C、银行业、证券业、保险业从业机构
    • D、银行

    正确答案:B

  • 第9题：

    问答题
    《反洗钱法》为什么规定金融机构是履行反洗钱义务的主要主体？

    正确答案： 这样规定是基于反洗钱工作的现实。事实上，几乎所有经济领域都可能为洗钱者所利用。但是，由于金融机构是社会资金融通的主要渠道，资金流量大、流动速度快，因此最易被洗钱分子所利用，是洗钱的易发、高危领域。同时，洗钱活动对金融机构的冲击也最大，极易给金融机构带来金融风险和法律风险，影响金融稳定。因此，世界各国一般都将反洗钱工作的重点放在金融机构上，只要金融机构履行好反洗钱义务，反洗钱工作就事半功倍。
    随着洗钱活动逐步向某些非金融领域转移或渗透，要求特定非金融机构承担反洗钱义务，是近年来国际反洗钱制度发展的新趋势。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？

    正确答案： 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体，主要的义务有几项？

    正确答案： 建立反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传义务；反洗钱工作保密义务及向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的义务等。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    反洗钱义务的主体既包括在中华人民共和国境内设立的金融机构，也包括按照规定应当履行反洗钱义务的（）。
    A

    政府

    B

    特定非金融机构

    C

    企业

    D

    个人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    外国法人金融机构在华分支机构是我国反洗钱义务主体。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    简述金融机构反洗钱的义务。
    （1）金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    （2）金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    （3）金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料；客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    （4）金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。
    （5）金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
    略

  • 第15题：

    金融机构应当履行哪些反洗钱义务？


    正确答案: 金融机构应当履行以下反洗钱义务：建立反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，建立客户身份识别制度，建立客户身份资料和交易记录保存制度，建立大额交易和可疑交易报告制度，开展反洗钱培训和宣传工作等。

  • 第16题：

    《反洗钱法》为什么规定金融机构是履行反洗钱义务的主要主体？


    正确答案: 这样规定是基于反洗钱工作的现实。事实上，几乎所有经济领域都可能为洗钱者所利用。但是，由于金融机构是社会资金融通的主要渠道，资金流量大、流动速度快，因此最易被洗钱分子所利用，是洗钱的易发、高危领域。同时，洗钱活动对金融机构的冲击也最大，极易给金融机构带来金融风险和法律风险，影响金融稳定。因此，世界各国一般都将反洗钱工作的重点放在金融机构上，只要金融机构履行好反洗钱义务，反洗钱工作就事半功倍。
    随着洗钱活动逐步向某些非金融领域转移或渗透，要求特定非金融机构承担反洗钱义务，是近年来国际反洗钱制度发展的新趋势。

  • 第17题：

    外国法人金融机构的在华分支机构是否是反洗钱义务主体？为什么？


    正确答案:是。只要是在中华人民共和国境内设立的金融机构，都应当履行《反洗钱法》要求的反洗钱义务。

  • 第18题：

    《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行哪些义务（）

    • A、制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务
    • B、了解客户义务
    • C、保存记录义务
    • D、大额和可疑交易报告制度义务
    • E、保密义务
    • F、加强反洗钱教育培训工作义务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？

    • A、建立反洗钱内控制度
    • B、开展反洗钱宣传培训
    • C、遵守反洗钱保密规定

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为（）。
    A

    金融机构

    B

    金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构

    C

    银行业、证券业、保险业从业机构

    D

    银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    反洗钱的义务主体包括。（  ）。
    A

    金融机构

    B

    特定非金融机构

    C

    非金融机构

    D

    特定机构


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行哪些义务（）
    A

    制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务

    B

    了解客户义务

    C

    保存记录义务

    D

    大额和可疑交易报告制度义务

    E

    保密义务

    F

    加强反洗钱教育培训工作义务


    正确答案： F,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    反洗钱义务主体包括（）。
    A

    中国人民银行

    B

    司法部门

    C

    金融机构

    D

    特定的非金融机构


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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