简述商业银行防范承兑业务风险的内控要求

题目

简述商业银行防范承兑业务风险的内控要求

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1.简述商业银行对票据业务的基本内控要求

2.内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现()的要求。A、业务优先B、内控优先C、效益优先D、客户优先

3.内部控制应当以()为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求。A、提高效益B、防范风险C、审慎经营D、促进发展

4.内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“()”的要求。A、效益优先B、内控优先C、服务优先D、客户优先

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  • 第1题：

    商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现的“（ ）”要求

    A.内控优先

    B.数据优先

    C.管理层优先

    D.柜台优先


    正确答案：A

  • 第2题：

    内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现(?)的要求。

    A.效益优先
    B.风险优先
    C.利益优先
    D.内控优先

    答案：D
    解析：
    内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现内控优先的要求。?

  • 第3题：

    简述商业银行贷款风险的防范或保护措施


    （一）风险包括： 信用风险 市场风险 政策风险 操作风险 （二）措施： 健全贷款管理制度 健全贷款审批制度 健全贷款审贷分离制度 健全贷款责任制度 三、强化贷款质量检测考核 四、化解不良贷款资产 化解的措施： 1、落实贷款债权债务 2、灵活处理旧贷归还 3、运用市场机制活化贷款存量 五、优化贷款外部环境 （1）改善中央银行金融宏观调控，推行资产负债管理 （2）深化企业改革，建立新型银企关系 （3）转变政府职能，维护银行经营自主权 （4）防止企业逃债行为，确保银行资金安全

  • 第4题：

    个人信贷业务的操作风险成因一般包括：（ ）。

    A．商业银行对个人信贷业务缺乏风险意识或风险防范经验不足

    B．内控制度不完善，业务流程有漏洞

    C．管理模式不科学，经营层次过低而缺乏约束

    D．个人信用体系不健全


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    简述入账汇款业务的风险防范。
    （1）支局长日终时应严格审核当日发生的大额入账汇款交易的真实性，同时加强对各类汇款交易的审核和监控。
    （2）办理现金入账汇款交易如系统提示“交易失败、交易异常、交易超时”等信息时，网点必须向客户收款并做好解释工作，营业结束轧账时如出现长款，必须及时在系统中作长款挂账处理，次日上报县（市）支行，网点收到县（市）支行回复后才做退长款或重存交易。
    略

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