金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，()可对该金融机构做出行政处罚?

第1题：

第2题：

第3题：

某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？

正确答案: 由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

第4题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过谁向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告？

正确答案: 金融机构总部或者由总部指定的一个机构

第5题：

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的需负什么法律责任？

正确答案: 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

第6题：

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重但未导致洗钱后果发生的，中国人民银行应当对其如何？

正确答案: 处以20万元以上50万元以下的罚款

第7题：

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（）可对该金融机构做出行政处罚？

正确答案:只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构

第8题：

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可合并提交大额交易报告和可疑交易报告。（）

正确答案:错误

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）。

• A、只提交大额交易报告
• B、只提交可疑交易报告
• C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告
• D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告

正确答案:D

第15题：

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。

• A、3
• B、5
• C、7
• D、10

正确答案:B

第16题：

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

正确答案:责令停业整顿或者吊销其经营许可证

第17题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过（）向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。

正确答案:金融机构总部或者由总部指定的一个机构

第18题：

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重但未导致洗钱后果发生的，中国人民银行应当对其（）？

正确答案:处以20万元以上50万元以下的罚款

第19题：

境内金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，向中国人民银行报告（）情况。

• A、大额和可疑人民币交易
• B、可疑外汇交易
• C、大额外汇交易
• D、大额和可疑交易

正确答案:D

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：