商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，要对全部员工建立八小时内外行为规范。此题为判断题(对，错)。

题目

商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，要对全部员工建立八小时内外行为规范。

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.商业银行有效防范和控制操作风险的前提是( )。A．建立完善的内部控制体系B．建立完善的公司治理结构C．加强外部监管体制建设D．建立完善的信息管理系统

2.商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，对接触和使用银行资产的记录进行安全监控。此题为判断题(对，错)。

3.商业银行应当将（ ）作为操作风险管理的有效手段。A.合规文化建设B.风险评估C.风险监测D.加强内部控制

4.商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,但内控措施应包括()。A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突B.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范C.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控D.定期对资产负债的匹配状况进行评估分析

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  • 第1题：

    商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，要识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    商业银行建立基层员工署名揭发违法违规问题的 激励和保护制度是加强操作风险管理的有效手段之一。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施不包括( )。

    A.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
    B.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品
    C.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
    D.查案、破案与处分适时的单方面考核制度

    答案：D
    解析：
    商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施至少应当包括：①部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突；②密切监测遵守指定风险限额或权限的情况；③对接触和使用银行资产的记录进行安全监控；④员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训；⑤识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；⑥定期对交易和账户进行复核和对账；⑦主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度；⑧重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范；⑨建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度；⑩查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度；⑩案件查处和相应的信息披露制度；⑥对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制。

  • 第4题：

    下列哪些不属于商业银行加强内部控制作为操作风险管理的有效手段()。

    A.制定与其业务规模和复杂性相适应的应急和业务连续方案

    B.建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制

    C.定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制

    D.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段．与此相关的内部措施错误的是( )。


    A.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度

    B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况

    C.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突

    D.重要岗位或敏感环节员工8小时之内行为规范，8小时之外的可不用关注

    答案：D
    解析：
    《商业银行操作风险管理指引》第十七条规定，“商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施至少应当包括：(一)部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突；(二)密切监测遵守指定风险限额或权限的情况：(三)对接触和使用银行资产的记录进行安全监控；(四)员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训：(五)识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；(六)定期对交易和账户进行复核和对账；(七)主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度；(八)重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范：(九)建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度；(十)查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度：(十一)案件查处和相应的信息披露制度；(十二)对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制。”

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