以下哪些事件属于内部欺诈？（ ）A．头寸故意计价错误B．头寸故意计价错误C．交易品种未经授权D．盗用资产，恶意损毁资产E．银行内部发生的性别/种族歧视事件

题目

以下哪些事件属于内部欺诈？（ ）

A．头寸故意计价错误

B．头寸故意计价错误

C．交易品种未经授权

D．盗用资产，恶意损毁资产

E．银行内部发生的性别/种族歧视事件

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1.无论操作人员故意与否，头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。 ( )A．正确B．错误

2.无论操作人员故意与否，头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。（ ）

3.以下不属于内部欺诈事件的是( )。A．头寸故意计价错误B．多户头支票欺诈C．交易品种未经授权D．银行内部发生的性别或种族歧视事件

4.记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括( )。A．设置头寸限额并进行监控B．交易员可以在批准限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸C．交易头寸至少应逐日按照市场价值计价D．按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层E．根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控

更多“以下哪些事件属于内部欺诈?( ) A.头寸故意计价错误B.头寸故意计价错误 C.交易品种 ”相关问题

  • 第1题：

    以下不属于内部欺诈事件的是（ ）。

    A．头寸故意计价错误

    B．多户头支票欺诈

    C．交易品种未经授权

    D．银行内部发生的性别／种族歧视事件


    正确答案：D

  • 第2题：

    以下不属于内部欺诈事件的是（ ）。

    A．头寸故意计价错误

    B．多户头支票欺诈

    C．交易品种未经授权

    D．银行内部发生的性别或种族歧视事件


    正确答案：D
    内部欺诈是指员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。D项，银行内部发生的性别或种族歧视事件不属于内部欺诈事件；A、B、C三项均属于内部欺诈事件。故选D。

  • 第3题：

    下列不属于记人交易账户的头寸应当满足的要求的是(?)。

    A.具有经高级管理层批准的书面头寸／金融工具和投资组合的交易策略
    B.具有明确的头寸管理政策和程序，包括设置头寸限额并进行监控
    C.交易头寸至少应逐月按照市场价值计价
    D.具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸政策和程序

    答案：C
    解析：
    记入交易账户的头寸应当满足以下基本条件：①具有经高级管理层批准的书面的头寸／金融工具和投资组合的交易策略。②具有明确的头寸管理政策和程序．包括设置头寸限额并进行监控；交易员可以在批准的限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸；交易头寸至少应逐日按照市场价值计价；按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层；根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控；评估市场变量的质量和可获得性、市场交易的规模、交易头寸的规模等。③具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸的政策和程序；交易目的在交易之初就已确定，此后一般不能随意更改。?

  • 第4题：

    记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括（ ）。

    A．设置头寸限额并进行监控

    B．交易员可以在批准限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸

    C．交易头寸至少应逐日按照市场价值计价

    D．按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层

    E．根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控、


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括（ ）。

    A．设置头寸限额并进行监控

    B．交易员可以在批准限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸

    C．交易头寸至少应逐日按照市场价值计价

    D．按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层

    E．根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控


    正确答案：ABCDE
    记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括：设置头寸限额并进行监控；交易员可以在批准限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸；交易头寸至少应逐日按照市场价值计价；按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层；根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控。故选ABCDE。

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