无论操作人员故意与否，头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。 ( )A．正确B．错误

题目

无论操作人员故意与否，头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。 ( )

A．正确

B．错误

相似考题

1.内幕交易属于人员因素中内部欺诈因素引起的。 ( )A．正确B．错误

2.无论操作人员故意与否，头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。（ ）

3.以下不属于内部欺诈事件的是( )。A．头寸故意计价错误B．多户头支票欺诈C．交易品种未经授权D．银行内部发生的性别或种族歧视事件

4.无论是否存在资金损失，交易品种未经授权的情况下都属于内部欺诈引起的操作风险。（ ） A．对 B．错

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  • 第1题：

    以下哪些事件属于内部欺诈？（ ）

    A．头寸故意计价错误

    B．头寸故意计价错误

    C．交易品种未经授权

    D．盗用资产，恶意损毁资产

    E．银行内部发生的性别/种族歧视事件


    正确答案：AC

  • 第2题：

    只有存在资金损失的交易品种未经授权的情况才属于内部欺诈引起的操作风险。（ ）


    正确答案：√
    内部欺诈是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失，此类事件至少涉及内部一方，但不包括歧视及差别待遇事件。内部欺诈主要包括未经授权交易与盗窃和欺诈两部分。本题中，未经授权交易导致资金损失的情形只是其中的一种表现形式。

  • 第3题：

    以下不属于内部欺诈事件的是（ ）。

    A．头寸故意计价错误

    B．多户头支票欺诈

    C．交易品种未经授权

    D．银行内部发生的性别或种族歧视事件


    正确答案：D
    内部欺诈是指员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。D项，银行内部发生的性别或种族歧视事件不属于内部欺诈事件；A、B、C三项均属于内部欺诈事件。故选D。

  • 第4题：

    以下不属于内部欺诈事件的是（ ）。

    A．头寸故意计价错误

    B．多户头支票欺诈

    C．交易品种未经授权

    D．银行内部发生的性别／种族歧视事件


    正确答案：D

  • 第5题：

    无论是否存在资金损失，交易品种未经授权的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。（ ）


    正确答案：×
    内部欺诈是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。因而，只有未经授权交易且导致资金损失的情况才属于内部欺诈引起的操作风险。

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