作为定期汇报或在遭遇特殊风险状况时，业务领域风险管理委员会应向（ ）汇报。A．董事会和总经理B．董事会和高级管理层C．董事会和监事会D．高级管理层和总经理

题目

作为定期汇报或在遭遇特殊风险状况时，业务领域风险管理委员会应向（ ）汇报。

A．董事会和总经理

B．董事会和高级管理层

C．董事会和监事会

D．高级管理层和总经理

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1.作为定期汇报或在遭遇特殊风险状况时，业务领域风险管理委员会应向( )汇报。A．董事会和总经理B．董事会和高级管理层C．董事会和监事会D．高级管理层和总经理

2.董事会风险管理委员会应每年听取()反洗钱工作汇报，关注反洗钱合规风险状况。A.高级管理层B.风险委员会委员C.风险管理部D.法律与合规部

3.若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向( )汇报。A、董事会B、股东大会C、合规与风险管理委员会D、监事会

4.若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。A、监事会B、股东大会C、合规与风险管理委员会D、董事会

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  • 第1题：

    从内部控制的角度看，商业银行的风险控制体系可以采取( )

    A．从基层业务单位到董事会和高级管理层的二级管理方式

    B．从基层业务单位到业务领域风险管理委员会的二级管理方式

    C．从基层业务单位到董事会和高级管理层，再到业务领域风险管理委员会的三级管理方式

    D．从基层业务单位到业务领域风险管理委员会，再到董事会和高级管理层的三级管理方式


    正确答案：D
    D【解析】从内部控制的角度看，商业银行的风险控制体系可以采取从基层业务单位到业务领域风险管理委员会，最终到达董事会和高级管理层的三级管理方式。故D选项符合题意，A、B、C选项不符合题意。

  • 第2题：

    商业银行董事会及其（　　）应当定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告，对商业银行风险水平、风险管理状况、风险承受能力进行评估，并提出全面风险管理意见。

    A.董事会
    B.高级管理层
    C.风险管理委员会
    D.风险管理部门

    答案：C
    解析：
    商业银行董事会及其风险管理委员会应当定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告，对商业 银行风险水平、风险管理状况、风险承受能力进行评估，并提出全面风险管理意见。 考点：董事会及其风险管理委员会

  • 第3题：

    负责监督各项职责的落实，定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况是由（　　）组成的专门信息科技管理委员会。

    A.董事会
    B.高级管理层
    C.信息科技部门
    D.风险管理部门
    E.主要业务部门的代表

    答案：B,C,E
    解析：
    应设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技管理委员会，负责监督各项职责的落实，定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。 考点:
    信息科技治理

  • 第4题：

    首席审计执行官负责向管理层和董事会汇报相关工作。以下说法错误的是：

    A.首席审计执行官负责向董事会汇报重大内部控制缺陷，汇报前应与管理层沟通讨论。如讨论结果令人满意，则不需再向董事会汇报
    B.首席审计执行官应定期向管理层和董事会汇报内部审计工作，至少每年一次
    C.审计业务计划在中期发生重要变化时，首席审计执行官应及时汇报给管理层和董事会
    D.首席审计执行官应及时向管理层和董事会汇报内部审计活动中发现的重大内控缺陷、利益冲突、效率低下、违法违规等情况

    答案：A
    解析：
    A选项错误，首席审计执行官应向董事会汇报所有重大事项，汇报前应先与管理层讨论，即使讨论结果令人满意，也应将重大事项、管理层反馈等情况汇报给董事会。

  • 第5题：

    从内部控制的角度看，商业银行的风险控制体系可以采取( )。

    A.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会的二级管理方式
    B.从基层业务单位到董事会和高级管理层的二级管理方式
    C.从基层业务单位到董事会和高级管理层，再到业务领域风险管理委员会的三级管理方式
    D.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会，再到董事会和高级管理层的三级管理方式

    答案：D
    解析：
    从内部控制的角度看，商业银行的风险控制体系可以采取从基层业务单位到业务领域风险管理委员会，再到董事会和高级管理层的三级管理方式。

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