若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。A、监事会B、股东大会C、合规与风险管理委员会D、董事会

题目

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。

A、监事会

B、股东大会

C、合规与风险管理委员会

D、董事会

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1.主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会

2.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会

3.按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

4.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会

参考答案和解析
正确答案：D
解析：若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。
更多“若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向()汇报。A、监事会B、股东大会C、合规与风险管理委员 ”相关问题

  • 第1题：

    若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向( )汇报。

    A、董事会

    B、股东大会

    C、合规与风险管理委员会

    D、监事会


    正确答案：A
    解析：若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。

  • 第2题：

    主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。

    A.合规与风险控制部
    B.督察长
    C.合规与风险管理委员会
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    合规与风险控制部，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的部门

  • 第3题：

    若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。

    A.董事会
    B.股东大会
    C.合规与风险管理委员会
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。

  • 第4题：

    若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。

    A.监事会
    B.股东大会
    C.合规与风险管理委员会
    D.董事会

    答案：D
    解析：
    若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。

  • 第5题：

    若发现重大的合规问题，管理层必须立即向（ ）汇报。

    A.董事会
    B.股东大会
    C.合规与风险管理委员会
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

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