无论是否存在资金损失，交易品种未经授权的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。（ ）

题目

无论是否存在资金损失，交易品种未经授权的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。（ ）

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1.无论操作人员故意与否，头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。 ( )A．正确B．错误

2.无论是否存在资金损失，交易品种未经授权的情况下都属于内部欺诈引起的操作风险。（ ） A．对 B．错

3.无论操作人员故意与否，头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。（ ）

4.下列哪项不属于内部欺诈事件?（ ） A．多户头支票欺诈 B．交易不报告 C．交易品种未经授权(存在资金损失) D．银行内部发生的性别/种族歧视事件

更多“无论是否存在资金损失,交易品种未经授权的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    只有存在资金损失的交易品种未经授权的情况才属于内部欺诈引起的操作风险。（ ）


    正确答案：√
    内部欺诈是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失，此类事件至少涉及内部一方，但不包括歧视及差别待遇事件。内部欺诈主要包括未经授权交易与盗窃和欺诈两部分。本题中，未经授权交易导致资金损失的情形只是其中的一种表现形式。

  • 第2题：

    下列各项中，不属于内部欺诈事件的是（　　）。

    A.多户头支票欺诈
    B.内幕交易
    C.交易品种未经授权(存在资金损失)
    D.银行内部发生的环境安全性事件

    答案：D
    解析：
    内部欺诈是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失，此类事件至少涉及内部一方。A、B、C选项均属于内部欺诈事件，D选项属于违反用工法事件。

  • 第3题：

    下列各项中，不属于内部欺诈事件的是()。

    A:交易不报告
    B:多户头支票欺诈
    C:交易品种未经授权（存在资金损失）
    D:银行内部发生的性别/种族歧视事件

    答案：D
    解析：
    考查内部欺诈事件的内容。内部欺诈是指故意骗取、盗用财产或违反监管规则、法律或公司政策导致的损失，此类事件至少涉及内部一方，但不包括歧视及差别待遇事件。D选项属于违反用工法的表现形式之一。

  • 第4题：

    下列哪项不属于内部欺诈事件?（ ）

    A．多户头支票欺诈

    B．交易不报告

    C．交易品种未经授权(存在资金损失)

    D．银行内部发生的性别／种族歧视事件


    正确答案：D
    内部欺诈是指员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。此类事件至少涉及内部人员一方，但不包括性别／种族歧视事件。故选D。

  • 第5题：

    下列各项中，不属于内部欺诈事件的是()。

    A.多户头支票欺诈
    B.内幕交易
    C.交易品种未经授权(存在资金损失)
    D.银行内部发生的环境安全性事件

    答案：D
    解析：
    内部欺诈是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失，此类事件至少涉及内部一方。A、B、C项均属于内部欺诈事件，D项属于违反用工法事件。

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