2006年10月制定的《商业银行合规风险管理指南》将违反银行业职业操守的行为视为（ ）。A．违法行为B．违规行为C．品行不端D．执业水平低下

题目

2006年10月制定的《商业银行合规风险管理指南》将违反银行业职业操守的行为视为（ ）。

A．违法行为

B．违规行为

C．品行不端

D．执业水平低下

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3.下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。A．制定并执行风险为本的合规管理计划B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

4.下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。 A．制定并执行风险为本的合规管理计划 B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

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  • 第1题：

    2006年10月制定的《商业银行合规风险管理指印》将违反银行业职业操守的行为视为( )。

    A．违法行为

    B．违规行为

    C．品行不端

    D．执业水平低下


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有（ ）。


    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第3题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。
    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。

  • 第4题：

    以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )

    A.主动发现并报告合规风险点或者隐患

    B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为

    C.定期报告本部门的合规风险信息

    D.定期报告所在机构的合规风险信


    正确答案：

  • 第5题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。
    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。

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