中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式对( )进行调查。A．商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况B．商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等C．商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况D．商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况

题目

中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式对( )进行调查。

A．商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况

B．商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等

C．商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况

D．商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况

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1.中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时，可以采用多样化的方式进行调查的事项有( )。A．商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况B．商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性C．客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况D．商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况，以及对相关产品风险的控制情况E．当期理财计划的收益分配和终止情况

2.商业银行内部控制评价由中国银行业监督管理委员会及其派出机构组织实施。判断对错

3.中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时，可以采用多样化的方式进行调查的事项有（ ）。A．商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况B．商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性C．客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况D．商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况，以及对相关产品风险的控制情况E．当期理财计划的收益分配和终止情况

4.中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查。但如果涉及商业秘密，证券经营巍梅可以拒绝提供有关材料。 （ ）

更多“中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式对()进行调查。A.商业银行从事产品咨 ”相关问题

  • 第1题：

    中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以根据市场发展和管理的需要调整金融机构的同业拆借资金限额。 ( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    国务院证券监督管理机构由()组成。

    A:中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
    B:中国银行监督管理委员会及其派出机构
    C:中国证券监督管理委员会及其派出机构
    D:中国证券监督管理委员会和证券交易所

    答案：C
    解析：
    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。故本题选C。

  • 第3题：

    国务院证券监督管理机构由（ ）组成。

    A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
    B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
    C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
    D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

    答案：C
    解析：
    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对（　　）采用多样化的方式进行调查。

    A.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况
    B.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务对投资者的保护情况
    C.商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性和合规性，操作程序的规范性，以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
    D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况
    E.商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第五十六条规定，对于以下事项，中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查：
    ①商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况：
    ②商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性，以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等：
    ③商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况，以及对相关产品风险的控制情况．

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