商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:财务状况良好,运作规范稳定,最近( )内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A．4年B．3年C．2年D．1年

题目

商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:财务状况良好,运作规范稳定,最近( )内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

A．4年

B．3年

C．2年

D．1年

相似考题

1.商业银行申请基金代销业务资格须具备的条件是( )。A.连续2年盈利B.治理机构和管理制度健全C.财务状况良好D.运作行为规范

2.关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C．有专门负责基金代销业务的部门D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

3.商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A．主要负责人从事过基金代销工作 B．有专门负责基金代销业务的部门 C．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

4.商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件之一是：财务状况良好，运作规范稳定，最近（ ）内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A．4年B．3年C．2年D．1年

参考答案和解析
正确答案：B
更多“商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:财务状况良好,运作规范稳定,最近()内没有因 ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行申请基金代销业务资格须具备的条件是（ ）。 A．连续2年盈利 B．治理机构和管理制度健全 C．财务状况良好 D．运作行为规范


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有()。

    A:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
    B:财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
    C:有专门负责基金代销业务的部门
    D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

    答案：A,C,D
    解析：
    B项财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

  • 第3题：

    《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。

    A:有专门负责基金代销业务的部门
    B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
    D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3

    答案：A,C
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第九条规定：“商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：①资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；②有专门负责基金代销业务的部门；③财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；⑥有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；⑧公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2；部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件之一是：财务状况良好，运作规范稳定，最近____内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

    A．4年

    B．3年

    C．2年

    D．1年


    正确答案：B

  • 第5题：

    《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。

    A:有专门负责基金代销业务的部门
    B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
    D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2

    答案：A,C
    解析：
    B项中应该是最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，D项应该是取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2

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