商业银行申请基金代销业务资格须具备的条件是( )。A.连续2年盈利B.治理机构和管理制度健全C.财务状况良好D.运作行为规范

题目

商业银行申请基金代销业务资格须具备的条件是( )。

A.连续2年盈利

B.治理机构和管理制度健全

C.财务状况良好

D.运作行为规范

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1.商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括( )A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有安全高效的清算、交割系统D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

2.商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A．组织结构B．治理机构与内部控制C．信息系统建设D．业务管理制度

3.关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C．有专门负责基金代销业务的部门D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

4.商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证豁会申请基金代销业务资格。A.组织结构B.治理机构与内部控制C.信息系统建设D.业务管理制度

更多“商业银行申请基金代销业务资格须具备的条件是( )。A.连续2年盈利B.治理机构和管理制度健全C.财务 ”相关问题

  • 第1题：

    《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有( )．

    A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

    B．有专门负责基金代销业务的部门

    C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案：ABCD
    101. ABCD【解析】四个选项均为商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件。

  • 第2题：

    《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（ ）。

    A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

    B．有专门负责基金代销业务的部门

    C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案：ABCD
     题干四个选项均为商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件。

  • 第3题：

    商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证豁会申请基金代销业务资格。

    A:组织机构
    B:治理结构与内部控制
    C:信息系统建设
    D:业务管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，在资本充足率（或净资本、注册资本）、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

  • 第4题：

    商业银行申请基金代销业务资格须具备的条件是（ ）。 A．连续2年盈利 B．治理机构和管理制度健全 C．财务状况良好 D．运作行为规范


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（ ）。

    A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

    B．有专门负责基金代销业务的部门

    C．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


    正确答案：ABCD

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