银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务是（ ）。A．协助反洗钱调查B．对反洗钱工作信息保密C．及时报告大额和可疑交易D．建立客户身份资料和交易记录E．建立内部反洗钱机制及工作流程

题目

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务是（ ）。

A．协助反洗钱调查

B．对反洗钱工作信息保密

C．及时报告大额和可疑交易

D．建立客户身份资料和交易记录

E．建立内部反洗钱机制及工作流程

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1.银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务是( )。A．协助反洗钱调查B．对反洗钱工作信息保密C．及时报告大额和可疑交易D．建立客户身份资料和交易记录E．建立内部反洗钱机制及工作流程

2.反洗钱是银行必须承担的一项基本义务，以下关于反洗钱的说法不准确的是()A.公司客户经理需要承担反洗钱的义务B.反洗钱与严守客户隐私是相悖的，执行反洗钱过程中不可避免要泄漏客户秘密C.公司客户经理要依法协助反洗钱调查机构的依法调查行为D.要监测企业资金流向，及时报告大额和可疑的交易

3.《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为()。A.金融机构B.金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构C.银行业、证券业、保险业从业机构D.银行

4.金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在5年最低保存期届满时仍未结束的，金融机构将其保存至()。A.发洗钱调查工作结束B.反洗钱调查工作结束之后的1年C.反洗钱调查工作结束之后的3年D.反洗钱调查工作结束之后的5年

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  • 第1题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

    A．建立内部反洗钱机制及工作流程

    B．及时报告大额和可疑交易

    C．建立客户身份资料和交易记录

    D．协助反洗钱调查


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

    A．建立内部反洗钱机制及工作流程

    B．及时报告大额和可疑交易

    C．建立客户身份资料和交易记录

    D．在职责范围内调查可疑交易活动

    E．协助反洗钱调查


    正确答案：ABCE
    解析：D选项为中国人民银行的职责。金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①健全反洗钱内控制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤开展反洗钱培训和宣传工作。此外，协助反洗钱调查也是银行业金融机构的义务之一。

  • 第3题：

    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面要承担的义务有( )。

    A．协助反洗钱调查

    B．及时报告大额和可疑交易

    C．建立内部反洗钱工作机制和规程

    D．进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作

    E．妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录


    正确答案：ABCDE
    ABCDE【解析】根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担以下义务：①建立内部反洗钱工作机制和规程；②建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度；③妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录；④及时报告大额和可疑交易；⑤协助反洗钱调查；⑥对反洗钱工作的信息进行保密；⑦进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

  • 第4题：

    健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。 （　　）


    答案：错
    解析：
    金融机构在反洗钱方面的义务主要有：健全反洗钱内控制度；建立客户身份识别制度；金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度等要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第5题：

    《反洗钱法》主要规定了（）等方面的法律规定。

    • A、反洗钱监督管理
    • B、金融机构反洗钱义务
    • C、反洗钱调查
    • D、反洗钱国际合作
    • E、法律责任

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。

    • A、建立内部反洗钱机制及工作流程
    • B、及时报告大额和可疑交易
    • C、建立客户身份资料和交易记录
    • D、协助反洗钱调查
    • E、在职责范围内调查可疑交易活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    以下属于银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务的是（）。

    • A、报告大额和可疑交易
    • B、协助反洗钱调查
    • C、建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、建立客户身份识别制度
    • E、对反洗钱信息保密

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    判断题
    健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据我国《反洗钱法》，银行在反洗钱方面应当承担相应义务，其中不正确的是（）
    A

    协助反洗钱调查

    B

    大额交易应公布媒体

    C

    配合反洗钱相关培训

    D

    建立内部反洗钱流程和机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务的是（）。
    A

    报告大额和可疑交易

    B

    协助反洗钱调查

    C

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    建立客户身份识别制度

    E

    对反洗钱信息保密


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份资料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： A,D
    解析： E选项属于中国人民银行的反洗钱职责。

  • 第12题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（  ）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份资料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第13题：

    下列说法有误的是( )。

    A．我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密

    B．根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息

    C．妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件

    D．根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上


    正确答案：D

  • 第14题：

    以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查概念的表述是正确的?()

    A.金融机构依法协助人民银行或省一级派出机构进行反洗钱的调查

    B.金融机构依法协助人民银行进行反洗钱的调查

    C.金融机构依法协助人民银行各级机构进行反洗钱的调查

    D.金融机构依法协助人民银行或其他司法、执法机关进行反洗钱的调查


    正确答案：D

  • 第15题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。

    A.建立内部反洗钱机制及工作流程
    B.及时报告大额和可疑交易
    C.建立客户身份资料和交易记录
    D.协助反洗钱调查
    E.对反洗钱工作信息保密

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如A项建立内部反洗钱机制及工作流程，C项建立客户身份资料和交易记录。从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反洗钱工作信息保密。

  • 第16题：

    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（　　）。

    A.建立内部反洗钱工作机制和规程
    B.建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
    C.妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
    D.及时报告大额和可疑交易
    E.协助反洗钱调查

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    除上述选项内容外，银行等金融机构在反洗钱方面还承担以下义务：①对反洗钱工作的信息进行保密；②进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

  • 第17题：

    以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？（）

    • A、承担国家反洗钱办事机构日常工作
    • B、研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施
    • C、指导部署金融机构反洗钱工作，负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗钱规定的行为进行检查监督
    • D、向金融机构调查、核实可疑交易，协助司法机关调查涉嫌洗钱犯罪案件
    • E、对反洗钱监测分析机构的业务进行指导

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为（）。

    • A、金融机构
    • B、金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构
    • C、银行业、证券业、保险业从业机构
    • D、银行

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）
    A

    金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。

    B

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。

    C

    未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。

    D

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（）。
    A

    建立内部反洗钱工作机制和规程

    B

    建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度

    C

    妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录

    D

    及时报告大额和可疑交易

    E

    协助反洗钱调查


    正确答案： C,A
    解析： 除上述选项内容外，银行等金融机构在反洗钱方面还承担以下义务： ①对反洗钱工作的信息进行保密； ②进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

  • 第21题：

    多选题
    根据《反洗钱法》，银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（  ）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份赘料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担义务包括（ ）。
    A

    建立内部反洗钱工作机制和规程

    B

    建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度

    C

    妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录

    D

    及时报告大额和可疑交易

    E

    协助反洗钱调查


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（  ）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份资料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    对反洗钱工作信息保密


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（　）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份资料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    以上说法均正确


    正确答案： B,C
    解析：

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