根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（ ）。A．发行股票的公司的监事B．持有公司1%股份的股东C．中国证监会的工作人员D．承销其股份的证券公司

题目

根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（ ）。

A．发行股票的公司的监事

B．持有公司1%股份的股东

C．中国证监会的工作人员

D．承销其股份的证券公司

相似考题

1.《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行人的控股公司的高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D．发行股票或公司债的公司一般工作人员

2.《证券法》第七十四条规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（1分）A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员

3.《中华人民共和国证券法》禁止证券交易内部信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是()。A.发行人的董事B.持有公司4%股份的股东C.发行人控股的公司的董事D.持有公司5%以上股份的股东

4.根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内部信息的知情人是( )。A．发行股票的公司的监事B．持有公司1%股份的股东C．中国证监会的工作人员D．承销其股份的证券公司

参考答案和解析
正确答案：B
答案为B。我国《证券法》第七十四条对内幕信息的知情人进行了明确的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。由此可知，B项中的持有上市公司1%股份的股东不属于内幕信息的知情人。
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  • 第1题：

    我国《证券法》规定，( )为知悉证券内幕交易信息的知情人员。

    A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

    B．持有1%以上股份的股东

    C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员

    D．证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员


    正确答案：ACD
    64. ACD【解析】持有1%以上股份的股东不一定是内幕信息知情者。

  • 第2题：

    我国《证券法》规定，( )为知悉证券内幕交易信息知情人员。

    A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

    B.持有1%以上股份的股东

    C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

    D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员


    正确答案：ACD
    解析：持有1%以上股份的股东不一定是内幕信息知情者。

  • 第3题：

    我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 （ ）

    A．发行人的董事

    B．持有公司4％股份的股东

    C．发行人控股的公司的董事

    D．持有公司5％以上股份的股东的董事


    正确答案：B
    93．B【解析】《证券法》第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。一般认为交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事，监事，高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事，监事，高级管理人员，公司的实际控制人。因此选B。

  • 第4题：

    下列（ ）属于证券交易内幕信息的知情人员。

    A．证券登记结算机构从业人员

    B．发行股票公司的监事

    C．持有公司3%股份的社会股东

    D．发行股票公司的控股公司的董事长


    正确答案：ABD
    C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。

  • 第5题：

    《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（　　）。


    A.发行人的董事

    B.持有公司4%股份的股东

    C.发行人控股的公司的董事

    D.持有公司5%以上股份的股东

    答案：B
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选B。

  • 第6题：

    我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

    A:3%
    B:5%
    C:2%
    D:10%

    答案：B
    解析：
    我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

  • 第7题：

    （2010年）根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。

    A.上市公司的总会计师
    B.持有上市公司3％股份的股东
    C.上市公司控股的公司的董事
    D.上市公司的监事

    答案：B
    解析：

  • 第8题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
    A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的监事
    C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所的有关人员


    答案：A
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    (1)发行人的董事、监事、高级管理人员；（2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第9题：

    下列人员不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

    • A、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
    • B、持有公司3%以上5%以下股份的股东
    • C、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员

    正确答案:B

  • 第10题：

    下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（）。

    • A、发行股票或者公司债券的公司副经理
    • B、持有公司5%以上股份的股东
    • C、证券监督管理机构工作人员
    • D、发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    我国《证券法》规定，持有公司（　　）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A

    3%

    B

    1%

    C

    2%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
    A

    上市公司的总会计师

    B

    持有上市公司3%股份的股东

    C

    上市公司控股的公司的董事

    D

    上市公司的监事


    正确答案： D
    解析： 选项B：持有上市公司5％以上股份的股东，才属于内幕人员。

  • 第13题：

    下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )。

    A．上市公司的总会计师

    B．持有上市公司3％股份的股东

    C．上市公司控股的公司的董事

    D．上市公司的监事


    正确答案：B
    解析：本题考核内幕信息的知情人员的界定。根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；……。本题B选项持股比例未达到5％，不属于内幕信息的知情人。

  • 第14题：

    下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。

    A．证券登记结算机构从业人员

    B．发行股票公司的监事

    C．持有公司3%股份的社会股东

    D．发行股票公司的控股公司的董事长


    正确答案：C
    解析：C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。

  • 第15题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员是 （ ）。

    A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员

    B．持有公司5%以上股份的股东

    C．证券监督管理机构工作人员

    D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员


    正确答案：ABCD
    本题考核内幕人员的界定。 
    【该题针对“禁止的交易行为”知识点进行考核】 

  • 第16题：

    下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。

    A．证券登记结算机构从业人员

    B．发行股票公司的监事

    C．持有公司3％股份的社会股东．

    D．发行股票的控股公司的董事长


    正确答案：C
    C选项应该为持有公司5%以上股份的股东。ABD选项均正确。故选C。

  • 第17题：

    下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（　）。

    A.上市公司的董事会秘书
    B.持有上市公司3%股份的股东
    C.上市公司控股的公司的董事
    D.上市公司的监事

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；……。本题B选项持股比例未达到5%，不属于内幕信息的知情人。

  • 第18题：

    《证券法》第七十四条规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

    A:发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    B:持有公司5%以上股份的股东
    C:由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
    D:发行股票或公司债券的公司一般工作人员

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人员包括：①发行股票公司的控股公司的高级管理人员。②持有公司5%以上股份的股东。③由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员。

  • 第19题：

    下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是（　）。

    A.上市公司的财务总监
    B.持有上市公司5%股东的配偶
    C.上市公司的子公司的董事
    D.因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员

    答案：B
    解析：
    选项A，属于发行人及其董事、监事、高级管理人员；选项B，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，不包括该类人员的配偶；选项C，属于发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；选项D，因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。

  • 第20题：

    下列人员中属于《证券法》规定的知悉证券交易内幕信息的知情人员的为（）

    • A、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员
    • B、持有公司5％以上股份的股东
    • C、发行人控股的公司的高级管理人员
    • D、担任发行股票公司审计师的中介机构
    • E、公司内部参与发行的工作人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

    • A、上市公司的总会计师
    • B、持有上市公司3％股份的股东
    • C、上市公司控股的公司的董事
    • D、上市公司的监事

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（）。
    A

    发行股票或者公司债券的公司副经理

    B

    持有公司5%以上股份的股东

    C

    证券监督管理机构工作人员

    D

    发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长


    正确答案： B
    解析： 本题考核点是内幕人员。根据规定，证券交易内幕信息的知情人包括：
    （1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
    （2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
    （6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。内幕信息知情人员不包括商业客户的董事长。

  • 第23题：

    单选题
    下列人员不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
    A

    发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

    B

    持有公司3%以上5%以下股份的股东

    C

    发行股票公司的控股公司的高级管理人员

    D

    由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《证券法》第七十四条规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A

    发行股票公司的控股公司的高级管理人员

    B

    持有公司5％以上股份的股东

    C

    由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

    D

    发行股票或公司债券的公司一般工作人员


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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