下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。A．证券登记结算机构从业人员B．发行股票公司的监事C．持有公司3％股份的社会股东．D．发行股票的控股公司的董事长

题目

下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。

A．证券登记结算机构从业人员

B．发行股票公司的监事

C．持有公司3％股份的社会股东．

D．发行股票的控股公司的董事长

相似考题

1.证券交易内幕信息的知情人包括( )等。A．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员B．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D．国务院证券监督管理机构规定的其他人

2.内幕交易是指证券交易内幕信息的（ ）利用内幕信息从事证券交易活动。A．知情人B．非法获取内幕信息的人C．证券监督管理机构工作人员D．委托人

3.关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ

4.《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行人的控股公司的高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D．发行股票或公司债的公司一般工作人员

更多“下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。 A.证券登记结算机构从业人员B.发行股票公司的监 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )。

    A．发行人的董事、监事、高级管理人员

    B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    C．持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    D．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案：C
    解析：C项应为持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。

  • 第2题：

    下列不属于内幕交易行为的是（ ）。 A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券


    正确答案：B
    B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。

  • 第3题：

    下列人员不得直接或者间接买卖股票（ ）。 A．证券公司从业人员 B．证券交易所从业人员 C．证券登记结算机构从业人员 D．证券监督管理机构工作人员


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

    A.发行人的董事、监事、高级管理人员

    B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!


    正确答案：C

  • 第5题：

    《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（　　）。


    A.发行人的董事

    B.持有公司4%股份的股东

    C.发行人控股的公司的董事

    D.持有公司5%以上股份的股东

    答案：B
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选B。

  • 第6题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第7题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。

    A.证券登记结算机构的有关人员
    B.发行人的监事
    C.持有公司3％股份的股东
    D.证券监督管理机构的工作人员

    答案：C
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。（2）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第8题：

    下列属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

    • A、发行股票公司的控股股东的高级管理人员
    • B、持有公司5%以上股份的股东
    • C、证券监督管理机构工作人员
    • D、参与证券上市交易有关业务活动的服务机构工作人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（）。

    • A、发行股票或者公司债券的公司副经理
    • B、持有公司5%以上股份的股东
    • C、证券监督管理机构工作人员
    • D、发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（）。
    A

    发行股票或者公司债券的公司副经理

    B

    持有公司5%以上股份的股东

    C

    证券监督管理机构工作人员

    D

    发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长


    正确答案： B
    解析： 本题考核点是内幕人员。根据规定，证券交易内幕信息的知情人包括：
    （1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
    （2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
    （6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。内幕信息知情人员不包括商业客户的董事长。

  • 第11题：

    多选题
    依据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    C

    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

    D

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第12题：

    单选题
    下列人员不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
    A

    发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

    B

    持有公司3%以上5%以下股份的股东

    C

    发行股票公司的控股公司的高级管理人员

    D

    由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。

    A．证券登记结算机构从业人员

    B．发行股票公司的监事

    C．持有公司3%股份的社会股东

    D．发行股票公司的控股公司的董事长


    正确答案：C
    解析：C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。

  • 第14题：

    我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 （ ）

    A．发行人的董事

    B．持有公司4％股份的股东

    C．发行人控股的公司的董事

    D．持有公司5％以上股份的股东的董事


    正确答案：B
    93．B【解析】《证券法》第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。一般认为交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事，监事，高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事，监事，高级管理人员，公司的实际控制人。因此选B。

  • 第15题：

    发行股票或者公司债券的公司（ ）属于证券交易内幕信息知情人员。 A．控股公司的高级管理人员 B．董事 C．监事 D．经理


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    下列（ ）属于证券交易内幕信息的知情人员。

    A．证券登记结算机构从业人员

    B．发行股票公司的监事

    C．持有公司3%股份的社会股东

    D．发行股票公司的控股公司的董事长


    正确答案：ABD
    C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。

  • 第17题：

    证券监督管理机构工作人员不属于证券交易内幕信息的知情人。()


    答案：错
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第18题：

    下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。

    A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
    B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
    C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
    D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

    答案：D
    解析：
    禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第19题：

    下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括：（）。

    • A、持有公司5%以上股份的股东
    • B、发行股票的控股公司的管理人员
    • C、为该上市公司提供服务的证券中介机构
    • D、证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    下列人员不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

    • A、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
    • B、持有公司3%以上5%以下股份的股东
    • C、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员

    正确答案:B

  • 第21题：

    实施重大资产重组时，下面不属于内幕信息知情人的是（）。

    • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司5%以下股份的股东
    • C、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    • D、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是(    )。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    C

    持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    D

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法，不属于内幕交易禁止性规定的是（  ）。
    A

    内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

    B

    禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

    C

    证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

    D

    证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券


    正确答案： D
    解析：

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