银行业从业人员在办理资金交易业务中，不得有下列行为（ ）。A．以排挤竞争对手为目的，以非正常价格进行交易B．违规、超范围进行有交易业务操作C．在资金交易过程中，不按合同约定按时完成资金、债券的交割D．以发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场，伺机获

题目

银行业从业人员在办理资金交易业务中，不得有下列行为（ ）。

A．以排挤竞争对手为目的，以非正常价格进行交易

B．违规、超范围进行有交易业务操作

C．在资金交易过程中，不按合同约定按时完成资金、债券的交割

D．以发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场，伺机获

相似考题

1.银行业从业人员在办理资金交易业务中，不得有下列行为( )。A．以排挤竞争对手为目的，以非正常价格进行交易B．违规、超范围进行有交易业务操作C．在资金交易过程中，不按合同约定按时完成资金、债券的交割D．以发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场，伺机获利E．使用内幕交易、关联交易等手段

2.下列属于操纵市场行为的是( )。A．甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动B．证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易C．甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量D．以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格

3.银行业从业人员在办理资金业务中，下列行为违法的是( )。A．在资金交易过程中，不按照合同约定按时完成资金、债券的交割B．发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场C．在已经开展银行卡联网的地区安装具有排他性的P0S机D．在债券投标过程中，恶意压低投标价格E．以排挤竞争对手为目的，以非正常价格进行资金交易

4.操纵证券市场手段包括（ ）。 A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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  • 第1题：

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易的，影响证券交易价格或交易，属于（ ）。

    A．内幕交易行为

    B．操纵证券市场行为

    C．虚假陈述和信息误导行为

    D．欺诈客户行为


    正确答案：B

  • 第2题：

    证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有()。

    A、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

    B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

    C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

    D、以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

    E、以其他方法操纵证券交易价格


    正确答案：ABCE

  • 第3题：

    市场操纵行为包括（ ）。

    A．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

    B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

    C．以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格

    D．以其他方式操纵证券交易价格


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券公司的下列行为中，属于操纵市场行为的是（ ）。

    A．以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

    B．以散布谣言等手段影响证券发行交易

    C．为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖

    D．委托其他证券经营机构代为买卖证券


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌操纵市场的行为是（ ）。
    Ⅰ、甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动
    Ⅱ、证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易
    Ⅲ、甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量
    Ⅳ、以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：B
    解析：
    本题考核操纵市场行为的界定。根据规定，Ⅱ属于欺诈客户行为，其他属于操纵市场行为。

  • 第6题：

    下列不属于操纵市场行为的是()。

    A:集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
    B:利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量
    C:将自营业务与经纪业务混合操作
    D:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

    答案：C
    解析：
    自营业务的禁止行为包括：(1)禁止内幕交易；(2)禁止操纵市场；(3)其他禁止的行为。C选项属于其他禁止的行为。

  • 第7题：

    下列（ ）可能构成操纵证券、期货市场罪。

    A.集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
    B.与他人串通，以事先约定的价格进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
    C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
    D.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

    答案：A,B,C
    解析：
    《中华人民共和国刑法修正案》第六条，将刑法第一百八十二条修改为：“有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。故本题答案为ABC。

  • 第8题：

    以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。
    Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场
    Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
    Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
    Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《刑法》第一百八十一条，Ⅰ项构成编造并传播证券、期货交易虚假信息行为。

  • 第9题：

    (2019年)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。

    A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
    B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
    C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
    D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国刑法》有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：（1）单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；（3）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；（4）以其他方法操纵证券交易价格的。

  • 第10题：

    银行业从业人员在办理资金业务中，下列行为违法的是（ ）。
    A.在资金交易过程中，不按照合同约定按时完成资金、债券的交割
    B.发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场
    C.在已经开展银行卡联网的地区安装具有排他性的POS机
    D.在债券投标过程中，恶意压低投标价格
    E.以排挤竞争对手为目的，以非正常价格进行资金交易


    答案：A,B,E
    解析：
    。在已经开展银行卡联网的地区安装具有排他性的POS机违反 的是办理银行卡业务的有关规定而不是资金业务，C选项错误。在债券投标过程中，恶意压低 投标价格违反的是办理证券业务的有关规定，D选项错误。

  • 第11题：

    禁止任何人以下手段获取不当利益或转嫁风险（）

    • A、通过单独或合谋，利用资金、持股和信息优势操纵证券交易价格
    • B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易价格
    • C、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖
    • D、以其他方法操纵证券交易价格
    • E、以投机方式进行交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    禁止任何人以下手段获取不当利益或转嫁风险（）
    A

    通过单独或合谋，利用资金、持股和信息优势操纵证券交易价格

    B

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易价格

    C

    以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖

    D

    以其他方法操纵证券交易价格

    E

    以投机方式进行交易


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有（）。

    A．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

    B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

    C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

    D．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

    E．以其他方法操纵证券交易价格


    正确答案：ABCE

  • 第14题：

    证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（ ）。

    A．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

    B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

    C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

    D．以其他方法操纵证券交易价格


    正确答案：ABCD
    法律条文，考生要熟记。

  • 第15题：

    下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。

    A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

    B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

    C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    《刑法》第181条规定适用下列行为中的（ ） 。

    A． 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

    B． 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

    C． 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

    D． 不按规定上报自营业务资料和情况报告

    E． 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场


    正确答案：AE

  • 第17题：

    证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（）。

    A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或交易量的
    B:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
    C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
    D:操纵证券交易价格，情节严重

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《中华人民共和国刑法》的有关规定有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：①单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；③以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交品量的；④以其他方法操纵证券交易价格的。

  • 第18题：

    证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（ ）。
    A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
    B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
    C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
    D.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格


    答案：B
    解析：
    根据《刑法》有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正 当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：①单独或者合谋，集中利用资金优势、持 股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；②与他人串通，以事先 约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格 或者证券交易量的；③以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易 价格或者证券交易量的；④以其他方法操纵证券交易价格的。

  • 第19题：

    下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。
    ①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
    ②以其他手段操纵证券市场
    ③与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量
    ④在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

    A.①②③
    B.①②③④
    C.②③④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    本题考查操纵证券市场行为。禁止任何人以下列手段操纵证券市场：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。

  • 第20题：

    证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括(　　)。

    A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
    B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
    C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
    D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国刑法》有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：（1）单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；（3）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；（4）以其他方法操纵证券交易价格的。

  • 第21题：

    金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。

    A.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
    B.在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
    C.通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
    D.通过恶意压低承销费用竞争客户、扰乱正常的市场价格秩序
    E.在债券投标过程中，恶意压低投标价格、影响中标票面利率

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中国银行业反不正当竞争公约》第十一条规定，“在办理证券业务中，应严格遵守国家有关法律法规，不得有下列行为：(一)在企业短期融资券、金融债券承销过程中，通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序；(二)在债券投资：交易过程中，制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户；利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势：(三)在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率。”

  • 第22题：

    银行业从业人员在办理证券业务过程中，不得有下列(　)行为。

    A．在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率

    B．通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势

    C．通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序

    D．在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户

    E．利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行业从业人员在办理证券业务中，不得有下列行为：
    ①在企业短期融资券、金融债券承销过程中，通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序;
    ②在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户，利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益，通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势;
    ③在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率。

  • 第23题：

    操纵证券市场手段包括（）。

    • A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    • B、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
    • C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
    • D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    正确答案:B,C,D

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