下列（ ）时，商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录（ ）。A．银行行长亲自批条，以个人名义要求查看某客户资料B．检察机关依法查看某客户的交易情况C．客户同意第三方查看自己交易记录D．某客户的一位好友要求查看该客户交易记录E．服务人员要求查看客户资料

题目

下列（ ）时，商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录（ ）。

A．银行行长亲自批条，以个人名义要求查看某客户资料

B．检察机关依法查看某客户的交易情况

C．客户同意第三方查看自己交易记录

D．某客户的一位好友要求查看该客户交易记录

E．服务人员要求查看客户资料

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1.下列( )时，商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录。A．银行行长亲自批条，以个人名义要求查看某客户资料B．检察机关依法查看某客户的交易情况C．客户同意第三方查看自己交易记录D．某客户的一位好友要求查看该客户交易记录E．服务人员要求查看客户资料

2.金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()

3.商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，并保证恰当地使用这些记录。除()以外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录。A、法律法规另有规定，或经客户书面同意B、法律法规另有规定C、第三方承诺保密，并且其信誉可靠D、经客户书面同意

4.金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()

更多“下列( )时,商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录( )。 A.银行行长亲自批条 ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪种情况时,商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录?( )。

    A．银行行长亲自批条,以个人名义要求查看某客户资料

    B．检察机关依法查看某客户的交易情况

    C．客户同意第三方查看自己交易记录

    D．某客户的一位好友要求查看该客户交易记录


    正确答案：AD

  • 第2题：

    建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有()。

    A:个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
    B:商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
    C:个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理
    D:因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
    E:商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同

    答案：C,D
    解析：
    商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理；除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录，所以C、D选项错误。

  • 第3题：

    下列哪些情况下，商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录？()

    A:检察机关依法查看某客户的交易情况
    B:客户书面同意第三方查看自己交易记录
    C:某客户的一位好友要求查看该客户交易记录
    D:某执法人员以个人名义要求查看该客户的交易情况
    E:银行行长亲自批示，以个人名义要求查看某客户资料

    答案：C,D,E
    解析：
    《商业银行个人理财业务风险管理指引》第10条规定，除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录。

  • 第4题：

    下列哪种情况时，商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录（ ）。

    A．银行行长亲自批条，以个人名义要求查看某客户资料

    B．检察机关依法查看某客户的交易情况

    C．客户同意第三方查看自己交易记录

    D．某客户的一位好友要求查看该客户交易记录


    正确答案：AD

  • 第5题：

    下列不属于个人理财业务风险管理的基本要求的是()。

    A.商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证
    B.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益
    C.商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通
    D.除客户口头同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录

    答案：D
    解析：
    选项D，根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第10条的规定，除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录。

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