机构设置上，商业银行理财产品(计划)风险分析部门、研究部门应当与理财产品(计划)的销售部门、交易部门分开。 （ ）此题为判断题(对，错)。

题目

机构设置上，商业银行理财产品(计划)风险分析部门、研究部门应当与理财产品(计划)的销售部门、交易部门分开。 （ ）

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.商业银行理财计划风险分析部门、研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开,保证有关风险评估分析、市场研究等的客观性。( )A．正确B．错误

2.商业银行的理财计划风险分析部门、研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开，保证有关风险评估分析、市场研究等的客观性。 ( )A．正确B．错误

3.综合理财产品(计划)的内部监督部门和审计部门应独立于理财产品(计划)的运营部门。( )A．正确B．错误

4.商业银行理财计划风险分析部门、研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开，保证有关风险评估分析、市场研究等的客观性。（ ）此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案：√
更多“机构设置上,商业银行理财产品(计划)风险分析部门、研究部门应当与理财产品(计划)的销售部 ”相关问题

  • 第1题：

    机构设置上，商业银行理财产品(计划)风险分析部门、研究部门应当与理财产品(计划)的销售部门、交易部门分开。( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A

  • 第2题：

    商业银行的理财计划风险分析部门、研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开，保证有关风险评估分析、市场研究等的客观性。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题表述正确，商业银行的理财计划风险分析部门、研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开，保证有关风险评估分析、市场研究等的客观性。

  • 第3题：

    下列说法错误的是：

    A.理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括五个等级，并可根据实际情况进一步细分

    B.对于单笔投资金额较大的客户，商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核

    C.客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品，除非双方书面约定，否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认

    D.商业银行可以将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售。


    正确答案：D

  • 第4题：

    商业银行理财计划风险分析部门。研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开，保证有关风险评估分析。市场研究等的客观性。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    关于理财产品销售的合规性管理，下列说法错误的是（ ）。

    A．商业银行不得销售无市场分析预测的理财产品(计划)

    B．商业银行不得销售无定价依据的理财产品(计划)

    C．商业银行不得销售风险过大的理财产品(计划)

    D．商业银行不得以发售理财产品名义变相代销境外基金


    正确答案：C
    商业银行不得销售无市场分析预测和无定价依据的理财产品。商业银行开展综合理财服务时，应通过自主设计开发理财产品，代理客户进行投资和资产管理，不得以发售理财产品名义变相代销境外基金或违反法律法规规定的其他境外投资理财产品。可见，只有选项C说法错误。

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