根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面要承担的义务有( )。A．协助反洗钱调查B．及时报告大额和可疑交易C．建立内部反洗钱工作机制和规程D．进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作E．妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录

题目

根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面要承担的义务有( )。

A．协助反洗钱调查

B．及时报告大额和可疑交易

C．建立内部反洗钱工作机制和规程

D．进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作

E．妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录

相似考题

1.银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务是( )。A．协助反洗钱调查B．对反洗钱工作信息保密C．及时报告大额和可疑交易D．建立客户身份资料和交易记录E．建立内部反洗钱机制及工作流程

2.银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。A．建立内部反洗钱机制及工作流程B．及时报告大额和可疑交易C．建立客户身份资料和交易记录D．协助反洗钱调查

3.下列说法有误的是( )。A．我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密B．根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息C．妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件D．根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上

4.根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括()。A.商业银行B.城市信用合作社及农村信用合作社C.邮政储汇机构D.政策性银行

更多“根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面要承担的义务有( )。A.协助 ”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

    A．建立内部反洗钱机制及工作流程

    B．及时报告大额和可疑交易

    C．建立客户身份资料和交易记录

    D．在职责范围内调查可疑交易活动

    E．协助反洗钱调查


    正确答案：ABCE
    解析：D选项为中国人民银行的职责。金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①健全反洗钱内控制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤开展反洗钱培训和宣传工作。此外，协助反洗钱调查也是银行业金融机构的义务之一。

  • 第2题：

    狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:

    A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。

    B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

    C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

    D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。


    正确答案：D

  • 第3题：

    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（　　）。

    A.建立内部反洗钱工作机制和规程
    B.建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
    C.妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
    D.及时报告大额和可疑交易
    E.协助反洗钱调查

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    除上述选项内容外，银行等金融机构在反洗钱方面还承担以下义务：①对反洗钱工作的信息进行保密；②进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

  • 第4题：

    我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）

    • A、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号） 
    • B、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号） 
    • C、反洗钱法 
    • D、中国人民银行法

    正确答案:C

  • 第5题：

    《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体，主要的义务有几项？


    正确答案: 建立反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传义务；反洗钱工作保密义务及向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的义务等。

  • 第6题：

    我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的？（）

    • A、《刑法》关于洗钱罪的规定
    • B、《反洗钱法》
    • C、《中国人民银行法》
    • D、《金融机构反洗钱规定》
    • E、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    违反反洗钱法规定，要承担法律责任的主体只是金融机构。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（）。
    A

    建立内部反洗钱工作机制和规程

    B

    建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度

    C

    妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录

    D

    及时报告大额和可疑交易

    E

    协助反洗钱调查


    正确答案： C,A
    解析： 除上述选项内容外，银行等金融机构在反洗钱方面还承担以下义务： ①对反洗钱工作的信息进行保密； ②进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

  • 第9题：

    多选题
    根据《反洗钱法》，银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（  ）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份赘料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第10题：

    问答题
    《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体，主要的义务有几项？

    正确答案： 建立反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传义务；反洗钱工作保密义务及向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的义务等。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份资料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： A,D
    解析： E选项属于中国人民银行的反洗钱职责。

  • 第12题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（  ）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份资料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第13题：

    我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：

    A.金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号）

    B.金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号）

    C.反洗钱法

    D.中国人民银行法


    正确答案：C

  • 第14题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。

    A.建立内部反洗钱机制及工作流程
    B.及时报告大额和可疑交易
    C.建立客户身份资料和交易记录
    D.协助反洗钱调查
    E.对反洗钱工作信息保密

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如A项建立内部反洗钱机制及工作流程，C项建立客户身份资料和交易记录。从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反洗钱工作信息保密。

  • 第15题：

    支付机构未按规定履行反洗钱义务的，中国人民银行及其分支机构依据国家有关反洗钱法律法规等进行处罚。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    根据我国《反洗钱法》条规定，由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助？（）

    • A、中国人民银行
    • B、公安部门
    • C、司法部门
    • D、检察部门

    正确答案:C

  • 第17题：

    根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）

    • A、商业银行
    • B、城市信用合作社及农村信用合作社
    • C、邮政储汇机构
    • D、政策性银行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。

    • A、建立内部反洗钱机制及工作流程
    • B、及时报告大额和可疑交易
    • C、建立客户身份资料和交易记录
    • D、协助反洗钱调查
    • E、在职责范围内调查可疑交易活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）
    A

    反洗钱法律法规所规定的义务主体。

    B

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

    C

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

    D

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据我国《反洗钱法》，银行在反洗钱方面应当承担相应义务，其中不正确的是（）
    A

    协助反洗钱调查

    B

    大额交易应公布媒体

    C

    配合反洗钱相关培训

    D

    建立内部反洗钱流程和机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担义务包括（ ）。
    A

    建立内部反洗钱工作机制和规程

    B

    建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度

    C

    妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录

    D

    及时报告大额和可疑交易

    E

    协助反洗钱调查


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）
    A

    商业银行

    B

    城市信用合作社及农村信用合作社

    C

    邮政储汇机构

    D

    政策性银行


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（  ）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份资料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    对反洗钱工作信息保密


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

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