7、证券市场监管原则包括（)。A．依法管理原则B．保护投资者利益原则C．公开原则D．政府监督和自律管理相结合原则

题目

7、证券市场监管原则包括（)。

A．依法管理原则

B．保护投资者利益原则

C．公开原则

D．政府监督和自律管理相结合原则

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1.证券市场监管的原则包括（ ）。A．依法监管原则B．保护投资者利益原则C．“三公”原则D．监督与自律相结合的原则

2.证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制；保护投资者权益；监督证券中介机构依法经营。 （ ）

3.下列不属于证券市场监管原则的是（ ）。A．公开原则B．公正原则C．公平原则D．有效原则

4.证券市场监管原则中的公开原则又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明等。 （ ）

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  • 第1题：

    证券市场监管的原则是（ ）。

    A．依法监管原则

    B．保护投资者利益原则

    C．“三公”原则

    D．监督与自律相结合的原则


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查证券市场监管的原则，主要有四点，即选项ABCD。

  • 第2题：

    对证券市场监管的基本原则是防止证券欺诈和市场操作。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：×

  • 第3题：

    证券市场监管的对象包括（ ）。

    A．证券发行主体

    B．证券投资者

    C．证券经营机构

    D．服务机构


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券市场监管的“三公”原则中的公正原则要求证券市场不存在岐视。（）


    答案：错
    解析：
    证券市场的监管遵循公平、公正、公开的“三公”原则。其中，公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

  • 第5题：

    我国证券市场监管体系包括（ ）。
    Ⅰ.国务院证券监督管理机构
    Ⅱ.证券投资者保护基金
    Ⅲ.证券登记结算公司
    Ⅳ.行业协会

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

  • 第6题：

    证券市场监管的“三公”原则指的是（）。

    • A、公开原则
    • B、公义原则
    • C、公平原则
    • D、公正原则

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    各国证券市场监管原则中最基本、最核心的原则是（）。

    • A、诚信原则
    • B、“三公”原则
    • C、透明度原则
    • D、效率最大化原则

    正确答案:B

  • 第8题：

    简述证券市场监管的原则和手段。


    正确答案: （1）证券市场监管的原则：依法管理原则、保护投资者利益原则、“三公”原则（公开、公平、公正）、监督与自律相结合的原则。
    （2）证券市场监管的手段：法律手段、经济手段、行政手段。

  • 第9题：

    问答题
    简述证券市场监管的原则和手段。

    正确答案： （1）证券市场监管的原则：依法管理原则、保护投资者利益原则、“三公”原则（公开、公平、公正）、监督与自律相结合的原则。
    （2）证券市场监管的手段：法律手段、经济手段、行政手段。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券市场监管的对象包括（）。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各国证券市场监管原则中最基本、最核心的原则是（）。
    A

    诚信原则

    B

    “三公”原则

    C

    透明度原则

    D

    效率最大化原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券市场监管对象包括（）。
    A

    筹资者

    B

    投资者

    C

    证券经营机构

    D

    商业银行

    E

    证券中介机构


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对证券市场监管的主要任务是保护投资者的合法权益,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。证券市场的监管主要包括()。

    A.对内幕交易进行监管

    B.对证券欺诈进行监管

    C.对证券成交量进行监管

    D.对市场操纵进行监管


    参考答案：ABD

  • 第14题：

    证券市场监管的原则有 ( )

    A．依法管理原则

    B．公正与公平原则

    C．国家监督原则

    D．公开原则

    E．保护投资者利益原则


    正确答案：ABDE

  • 第15题：

    证券市场监管的原则是()。

    A:依法监管原则
    B:保护投资者利益原则
    C:“三公”原则
    D:监督与自律相结合的原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券市场监管的原则：①依法监管原则；②保护投资者利益原则；③“三公”原则，即公开、公平、公正原则；④监督与自律相结合的原则。

  • 第16题：

    证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。

    A:诚实信用
    B:公正
    C:公开
    D:公平

    答案：C
    解析：
    证券市场监管的“三公”原则包括：公开原则、公平原则、公正原则。其中公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

  • 第17题：

    证券市场监管对象包括（）。

    • A、筹资者
    • B、投资者
    • C、证券经营机构
    • D、商业银行
    • E、证券中介机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券市场监管的对象包括（）

    • A、证券发行主体
    • B、证券投资者
    • C、证券经营机构
    • D、债券服务机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

    • A、公开原则
    • B、诚信原则
    • C、公正原则
    • D、公平原则

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券市场监管的"三公"原则不包括（）。

    • A、公开原则
    • B、公允原则
    • C、公平原则
    • D、公正原则

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    证券市场监管的原则包括（  ）。①监督与自律相结合的原则②保护投资者利益原则③“三公”原则④依法监管原则
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
    A

    公开原则

    B

    诚信原则

    C

    公正原则

    D

    公平原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券市场监管的原则不包括下列(    )。
    A

    依法监管原则

    B

    保护发行人原则

    C

    “三公”原则

    D

    监督与自律相结合原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券市场监管的"三公"原则不包括（）。
    A

    公开原则

    B

    公允原则

    C

    公平原则

    D

    公正原则


    正确答案： A
    解析： 为保护投资者的合法权益，必须坚持"公开、公平、公正"的原则，加强对证券市场的监管。

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