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  • 第1题:

    信息披露义务人及其董事、监事、高级管理员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。

    A:追究刑事责任
    B:出具警示函
    C:责令改正
    D:监管谈话

    答案:A
    解析:
    信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反有关规定的,中国证监会可以采取以下监管措施:①责令改正,②监管谈话,②出具警示函,④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,⑤认定为不适当人选;⑥依法可以采取的其他监管措施。

  • 第2题:

    在信息披露不充分的条件下,为了达到有效银行监管的目的,监管当局必须强化信息披露监控机制,不包括(  )。

    A.日常监督机制
    B.惩罚机制
    C.监管当局责任
    D.违约机制

    答案:D
    解析:
    在信息披露不充分的条件下,为了达到有效银行监管的目的,监管当局必须强化信息披露监控机制,包括:日常监督机制、惩罚机制和监管当局责任。

  • 第3题:

    根据信息披露的要求,对所在机构代理销售的产品应当披露的信息不包括()。

    A:被代理人的名称
    B:产品的创新之处
    C:产品的最终责任承担者
    D:本银行在本产品销售过程中的责任和义务

    答案:B
    解析:
    信息披露要求对所在机构代理销售的产品必须以明确的、足以让客户注意的方式向其提示被代理人的名称、产品性质、产品风险和产品的最终责任承担者、本银行在本产品销售过程中的责任和义务等必要的信息。

  • 第4题:

    社会保险法律责任从责任主体分,不包括().

    A:用人单位责任
    B:工会组织责任
    C:劳动者责任
    D:社会保险经办机构责任

    答案:B
    解析:
    从责任主体分,社会保险法律责任主要包括用人单位责任、劳动者责任、社会保险经办机构责任和其他主体责任.

  • 第5题:

    在信息披露不充分的条件下,为了达到有效银行监管的目的,监管当局必须强化信息披露监控机制,不包括( )。

    A.日常监督机制
    B.监管当局责任
    C.惩罚机制
    D.奖励机制

    答案:D
    解析:
    在信息披露不充分的条件下,为了达到有效银行监管的目的,监管当局必须强化信息披露监控机制,包括:日常监督机制、监管当局责任、惩罚机制。